2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题四

卷面总分：100分

答题时间：120分钟

题量：100题

题型：单选题

试卷简介: 2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题四, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题四"的答案和解析。

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1 单选题 1分

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（）。
Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
Ⅱ．私下向客户建议买人某证券
Ⅲ．私下承诺客户投资保收益
Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

2 单选题 1分

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A.10％；25％
B.15％；10％
C.25％；10％
D.10％；15％

3 单选题 1分

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()

A.5000元
B.5万元
C.50万元
D.500万元

4 单选题 1分

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是()。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

5 单选题 1分

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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