2018年10月《证券市场基本法律法规》考前押题四

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

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1 单选题 1分

以下证券经纪业务活动不符合规定的是( )。 Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告 Ⅱ.私下向客户建议买人某证券 Ⅲ.私下承诺客户投资保收益 Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ
2 单选题 1分

股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为()以上。

  • A.10%;25%
  • B.15%;10%
  • C.25%;10%
  • D.10%;15%
3 单选题 1分

证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是()

  • A.5000元
  • B.5万元
  • C.50万元
  • D.500万元
4 单选题 1分

下列关于基金财产债权债务的说法,正确的是()。

  • A.基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
  • B.基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵销
  • C.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
  • D.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
5 单选题 1分

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。 Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ