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证券市场基本法律法规
2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1
2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1"的答案和解析。
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1
单选题
1分
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A.
风险相当原则
B.
同一性原则
C.
自主管理原则
D.
动态管理原则
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2
单选题
1分
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.
2年
B.
3年
C.
4年
D.
5年
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3
单选题
1分
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上60万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
3万元以上30万元以下
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4
单选题
1分
合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在( )内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
A.
10日
B.
15日
C.
20日
D.
30日
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5
单选题
1分
在上市公司收购行为完成后,收购人应当在( )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A.
3日
B.
5日
C.
15日
D.
30日
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