2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年8月《证券市场基本法律法规》考前押卷1"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
  • A.风险相当原则
  • B.同一性原则
  • C.自主管理原则
  • D.动态管理原则
2 单选题 1分
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
  • A.2年
  • B.3年
  • C.4年
  • D.5年
3 单选题 1分
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
  • A.30万元以上60万元以下
  • B.3万元以上60万元以下
  • C.违法所得1倍以上5倍以下
  • D.3万元以上30万元以下
4 单选题 1分
合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在( )内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
  • A.10日
  • B.15日
  • C.20日
  • D.30日
5 单选题 1分
在上市公司收购行为完成后,收购人应当在( )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.15日
  • D.30日