第二章证券经营机构管理规范

第一节公司治理、内部控制与合规管理

第三节投资者适当性管理

第二节风险管理

第五节从业人员管理

第六节证券公司信息技术管理

第四节证券公司反洗钱工作

试题预览

1 单选题 1分

(2019年)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）
Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源
Ⅱ.为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2 单选题 1分

(2019年)证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

3 单选题 1分

(2019年)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.3
B.5
C.10
D.15

4 单选题 1分

(2019年)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

5 单选题 1分

(2019年)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构

千题库百度小程序

百度扫一扫练题

千题库公众号二维码

关注千题库公众号

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷1

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3

考前押题【2022年2月】

2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1

收藏本站

Ctrl+D

将本站加入到书签，做题找题搜题，快速快捷。
下载App

微信扫一扫打开
回到顶部