2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷5

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷5, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年11月《证券市场基本法律法规》考前押卷5"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。
  • A.上证180指数成分股
  • B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
  • C.上证380指数成分股
  • D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股
2 单选题 1分
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。
  • A.证券公司所在地所属中国证券业协会
  • B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
  • C.证券公司注册地所属中国证券业协会
  • D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
3 单选题 1分
下列选项错误的是( )。
  • A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
  • B.—般商业银行就可以担任存托人
  • C.托管人应当按照托管协议约定,协助办理分红派息、投票
  • D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息
4 单选题 1分
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的( )。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%
5 单选题 1分
封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金,但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于( )万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过( )年。
  • A.1000, 2
  • B.1000, 3
  • C.500, 2
  • D.500, 3