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证券市场基本法律法规
2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1分
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
A.
债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查
B.
证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限
C.
签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档
D.
证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
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2
单选题
1分
关于证券公司独立董事制度及相关内容,下列说法正确的有()
I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度
II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司,其独立董事人数不得少于董事人数的1/5
III.独立董事与公司其他董事任期相同,可以连选连任,但是连任时间不得超过6年
IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事
A.
III、IV
B.
I、III
C.
I. II
D.
I、II、III
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3
单选题
1分
根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。
A.
自行销售
B.
协议销售
C.
代销
D.
包销
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4
单选题
1分
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
A.
投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定
B.
投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者按合同约定获得预期收益
C.
投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.
投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险
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5
单选题
1分
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
A.
经行业协会备案的私募基金管理人
B.
期货公司子公司
C.
证券公司的员工
D.
财务公司
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