2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
  • A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查
  • B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限
  • C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档
  • D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准
4 单选题 1分
  • A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定
  • B.投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者按合同约定获得预期收益
  • C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
  • D.投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险
5 单选题 1分
  • A.经行业协会备案的私募基金管理人
  • B.期货公司子公司
  • C.证券公司的员工
  • D.财务公司