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2021年7月《证券投资顾问业务》真题精选
2021年7月《证券投资顾问业务》真题精选
卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:108题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年7月《证券投资顾问业务》真题精选, 此试卷为参加"证券投资顾问业务"的考生提供的"2021年7月《证券投资顾问业务》真题精选"的答案和解析。
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1
多选题
1分
套利定价理论的假设条件包括( )
Ⅰ投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的
Ⅱ所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
Ⅲ投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利
Ⅳ投资者以收益率的均值和方差为基础选择投资组合
A.
Ⅰ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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2
多选题
1分
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律。行政法规和相关规定的,国证监会及其派出机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有( )
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ处以罚款
Ⅳ责令处分有关人员
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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3
多选题
1分
业务留痕是证券公司各项业务的基本要求,其作用包括( ).
Ⅰ作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ公司管理规范、档案管理的要求
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅱ、Ⅲ、
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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4
多选题
1分
下列关于年金的说法,正确的有( ).
Ⅰ向租房者每月固定领取的租金可视为种年全
Ⅱ定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金
Ⅲ退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年全
Ⅳ按月领取的奖励可视为一种年金
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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5
多选题
1分
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨南机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。
Ⅰ服务提供
Ⅱ客户回访和投诉处理
Ⅲ业务推广
Ⅳ协议签订
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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