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2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选
2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:40题
题型:单选题
试卷简介: 2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选"的答案和解析。
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1
单选题
1分
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有() Ⅰ责令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅲ
C.
Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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2
单选题
1分
非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司
Ⅱ.合伙企业
Ⅲ.个人 Ⅳ.社团
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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3
单选题
1分
下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。
A.
特许经营权
B.
货币
C.
信用
D.
劳务
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4
单选题
1分
下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()
A.
《期货公司监督管理办法》
B.
《中华人民共和国公司法》
C.
《上市公司收购管理办法》
D.
《行政和解试点实施办法》
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5
单选题
1分
证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。
A.
操作风险
B.
信用风险
C.
承销风险
D.
道德风险
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