2019年4月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷（三）

卷面总分：100分
答题时间：180分钟
题量：107题
题型：单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2019年4月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷（三）, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2019年4月保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》押题密卷（三）"的答案和解析。
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1 单选题 1分
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（ ）
  • A.信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
  • B.评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
  • C.对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
  • D.对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
  • E.信用评级业务档案的保存期限应不低于10年
3 单选题 1分
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法中，正确的是（ ）。
  • A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
  • B.发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
  • C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
  • D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
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