2019年6月证券从业《法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:28题
题型:单选题
试卷简介: 2019年6月证券从业《法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2019年6月证券从业《法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,( )负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.中国人民银行征信部门
  • D.中国证券业协会
2 单选题 1分
对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期限不超过( )
  • A.180日
  • B.90日
  • C.360日
  • D.60日
3 单选题 1分
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供( )等服务。
Ⅰ.帮助客户办理开户手续
Ⅱ.代理客户进行期货交易
Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ
4 单选题 1分
根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有( )
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5 单选题 1分
中国证监会根据( )原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
  • A.全面监管
  • B.审慎监管
  • C.有效监管
  • D.从严监管