2019年09月《基金法律法规》考前押卷7

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题

试题预览

1 单选题 1分
  • A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
  • C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
  • D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
2 单选题 1分
  • A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
  • B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
  • C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
  • D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
3 单选题 1分
  • A.影响证券市场价格标准
  • B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
  • C.影响投资者决策标准
  • D.以上均不正确
4 单选题 1分
  • A.封闭式基金;开放式基金
  • B.一级债基;二级债基
  • C.政府基金;企业基金
  • D.标准型基金;普通型基金
5 单选题 1分
  • A.规范性
  • B.易解性
  • C.易得性
  • D.全面性