2019年09月《基金法律法规》考前押卷7

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2019年09月《基金法律法规》考前押卷7, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2019年09月《基金法律法规》考前押卷7"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1分
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
  • A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
  • B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
  • C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
  • D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
2 单选题 1分
董事会应当履行的合规职责不包括( )。
  • A.制定并执行以风险为本的合规管理计划
  • B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
  • C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
  • D.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
3 单选题 1分
我国基金信息披露的重大性标准是指( )。
  • A.影响证券市场价格标准
  • B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准
  • C.影响投资者决策标准
  • D.以上均不正确
4 单选题 1分
下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是( )。
  • A.规范性
  • B.易解性
  • C.易得性
  • D.全面性
5 单选题 1分
( )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。
  • A.政府
  • B.中央银行
  • C.金融机构
  • D.企业