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试题预览
1
单选题
1分
投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
A.
1
B.
4
C.
2
D.
5
点击查看答案
2
单选题
1分
在调查操纵证券市场违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A.
10
B.
20
C.
15
D.
25
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3
单选题
1分
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.
10%
B.
3%
C.
1%
D.
5%
点击查看答案
4
单选题
1分
参加证券从业资格考试的人员,应当年满( )周岁。
A.
15
B.
20
C.
16
D.
18
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5
单选题
1分
在融资融券交易中,证券持有人对证券发行人的权利包括( )。
Ⅰ.请求召开证券持有人会议
Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决
Ⅲ.请求分配投资收益
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅰ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅲ
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