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2019下半年《期货法律法规》真题汇编二
2019下半年《期货法律法规》真题汇编二
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2019下半年《期货法律法规》真题汇编二, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2019下半年《期货法律法规》真题汇编二"的答案和解析。
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1
多选题
1分
某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
A.
不能通过
B.
可以通过
C.
可以通过,但必须补充一些材料
D.
不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
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2
多选题
1分
甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应( )。
A.
由客户承担
B.
由期货公司承担
C.
客户与期货公司各承担一部分
D.
期货交易所承担一部分
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3
多选题
1分
某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是( )。
A.
方案不符合规定,必须全部为货币出资
B.
方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
C.
方案不符合规定,货币出资比例过低
D.
方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
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4
多选题
1分
A期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为( )。
A.
5700万元
B.
5900万元
C.
6300万元
D.
6100万元
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5
多选题
1分
乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向( )主张权利。
A.
交割仓库
B.
期货公司
C.
乙的交易对手方
D.
期货交易所
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