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期货从业人员管理办法
期货从业人员管理办法
题量:66题
题型:单选题, 多选题, 判断题
试卷简介: 期货从业人员管理办法, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"期货从业人员管理办法"的答案和解析。
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1
单选题
0.5分
(2021年真题)期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的,期货从业人员应当( )
A.
先执行并向期货公司董事会报告
B.
先执行并向中国证监会报告
C.
抵制并及时向中国期货业协会报告
D.
抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
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2
单选题
0.5分
(2021年真题)期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( ).
A.
及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.
做出行政处罚
C.
给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚
D.
及时移送中国证监会处理
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3
单选题
0.5分
(2021年真题)( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.
期货保证金安全存管监控机构
B.
中国期货业协会
C.
期货交割仓库
D.
期货保证金存管银行
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4
单选题
0.5分
(2021年真题)根据《期货从业人员管理办法》,下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( )。
A.
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.
中国证监会工作人员
C.
期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.
中国期货业协会工作人员
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5
单选题
0.5分
(2018年真题)以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )。
A.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
B.
最近3年内未受过刑事处罚
C.
品行端正,具有良好的职业道德
D.
最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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