2024年期货从业《法律法规》名家密卷1

卷面总分：100分
答题时间：100分钟
题量：130题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2024年期货从业《法律法规》名家密卷1, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2024年期货从业《法律法规》名家密卷1"的答案和解析。
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1 多选题 1分
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。
  • A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
  • B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
  • C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
  • D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
2 多选题 1分
期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（ ）。
  • A.从业人员受到训诫
  • B.从业人员受到公开谴责
  • C.暂停从业人员从业资格
  • D.从业人员被判3年有期徒刑
3 多选题 1分
从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（ ）。
  • A.向客户揭示期货交易风险
  • B.告知客户期货保证金安全存管要求
  • C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
  • D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
4 多选题 1分
期货公司有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
  • A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • D.从事或者变相从事期货自营业务的
5 多选题 1分
会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（ ）。
  • A.监察委员会
  • B.会员资格审查委员会
  • C.纪律处分委员会
  • D.调解委员会
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