第一节 业务监管

题量:1题
题型:多选题
试卷简介: 第一节 业务监管, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第一节 业务监管"的答案和解析。

试题预览

1 多选题 23.00分
  • A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
  • B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
  • C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
  • D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录