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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第一节 业务监管
第一节 业务监管
题量:2题
题型:多选题
试卷简介: 第一节 业务监管, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第一节 业务监管"的答案和解析。
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1
多选题
23.00分
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( )
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
C.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
D.
最近24个月内存在违反诚信的不良记录
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