下载App
搜答案
所有课程
登录
注册
千题库
金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
第一节 业务监管
第一节 业务监管
题量:3题
题型:单选题
试卷简介: 第一节 业务监管, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"第一节 业务监管"的答案和解析。
开始做题
下载试卷
App做题
试题预览
1
单选题
0分
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
A.
获得证券从业资格证书
B.
未负有到期未清偿的债务
C.
最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.
参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
点击查看答案
2
单选题
0分
甲证券投资咨询机构拟申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列情形构成障碍的有( )。
Ⅰ.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元
Ⅱ.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人
Ⅲ.1年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
Ⅴ.1年前实际控制人发生过变化
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
点击查看答案
3
单选题
0分
2016年4月,甲公司发行股份购买资产,聘请某证券公司作为其独立财务顾问,则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。
Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ.甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东
Ⅳ.2015年1月,该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ.2016年1月,甲公司实际控制人变更,该证券公司当时担任收购方的财务顾问
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
点击查看答案
百度扫一扫练题
关注千题库公众号
保荐代表人胜任能力-题库
千题库下载
历年真题
历年考试真题试卷, 真实检验
章节练习
按章节做题, 系统练习不遗漏
考前押题
考前押题, 提高分数
模拟试题
海量考试试卷及答案, 分数评估
进入题库
相关试卷
2022年《投资银行业务》模拟卷1
2022年《投资银行业务》模拟卷2
2022年《保荐代表人胜任能力》名家密卷1
2022年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2
2021年《投资银行业务》模拟卷1
2021年《投资银行业务》模拟卷2
2021年《投资银行业务》模拟卷3
2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷1
2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2
2021年《投资银行业务》考前押题4
2021年《投资银行业务》考前押题5
2021年《投资银行业务》考前押题6
收藏本站
Ctrl+D
将本站加入到书签,做题找题搜题,快速快捷。
下载App
微信扫一扫打开
回到顶部