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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
章节真题
章节真题
第一章 保荐业务监管
第七章 持续督导
第三章 股权融资
第五章 定价销售
第六章 财务顾问
第四章 债权融资
试题预览
1
单选题
1分
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,证券公司应当从组织架构,权责分工、流程设置等方面保证业务部门和内部控制部门,各内部控制部门之间相互制约,相互监督,上述说法体现证券公司投行业务内部控制的( )原则。
A.
合理性
B.
独立性
C.
健全性
D.
制衡性
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2
多选题
2分
发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
Ⅰ.盈利预测净利润5000万元,实际实现净利润4000万元
Ⅱ.公开发行证券并在创业板上市的当年营业利润比上年下滑60%
Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内实际控制人发生变更
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产发生重组
Ⅴ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
A.
Ⅳ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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3
多选题
2分
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的有( ) 。
Ⅰ.变更募集资金及投资项目等承诺事项
Ⅱ.发生关联交易、为他人提供担保等事项
Ⅲ.股东及董事、监事、高级管理人员的变动
Ⅳ.召开总经理办公会、董事会、监事会、股东大会
Ⅴ.涉及重大诉讼、资产发生重大损失
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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4
多选题
2分
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列()权利。
Ⅰ.对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅱ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和总经理会议
Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅴ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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5
多选题
2分
持续督导工作结束后,保荐机构报送的保荐总结报告书应当包括( )。
Ⅰ.发行人控股股东的基本情况
Ⅱ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
Ⅳ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅴ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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