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2018年09月《期货法律法规》押题试卷7
2018年09月《期货法律法规》押题试卷7
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2018年09月《期货法律法规》押题试卷7, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2018年09月《期货法律法规》押题试卷7"的答案和解析。
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试题预览
1
多选题
1分
李某以前在银行工作,现在上海期货交易所工作,张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中,张某是李某同事的同学,赵某是李某的同学,王某是李某以前的同事,罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中,( )的投资交易活动是李某应该回避的。
A.
张某
B.
罗某
C.
王某
D.
赵某
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2
多选题
1分
下列( )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。
A.
爰农公司是一家大型农产品进出口贸易公司,为了在期货市场获利,大量囤积大豆
B.
李某利用内幕人员的信息优势,在一个交易日内连续买卖合约,数额巨大
C.
甲乙约定,甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
D.
违反规定收取保证金,或者挪用保证金的
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3
多选题
1分
某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )
A.
在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
B.
向客户做获利保证
C.
不按规定向客户出示风险说明书
D.
有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
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4
多选题
1分
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官( ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。
A.
连续2次培训考试成绩不合格
B.
某次培训缺席
C.
某次培训考试成绩不合格
D.
连续2次不参加培训
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5
多选题
1分
某日,客户甲需从期货公司转出保证金100万元,期货公司和客户应通过( )进行转账。
A.
期货公司备案的期货保证金账户
B.
期货公司自有资金账户
C.
客户登记的期货结算账户
D.
期货交易所专用结算账户
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