2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

卷面总分：100分
答题时间：120分钟
题量：100题
题型：单选题
试卷简介: 2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题"的答案和解析。
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1 单选题 1分
（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
  • A.《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
  • B.《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
  • C.《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
  • D.《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
2 单选题 1分
5 单选题 1分
（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
  • A.全面性原则
  • B.合法、合规性原则
  • C.审慎性原则
  • D.适时性原则
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