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基金法律法规、职业道德与业务规范
2016年04月《基金法律法规》真题
2016年04月《基金法律法规》真题
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2016年04月《基金法律法规》真题, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2016年04月《基金法律法规》真题"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保障公司为客户提供服务的持续性。
A.
前台
B.
中台
C.
后台
D.
以上都不是
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2
单选题
1.00分
( )赋予中国证监会限制证券交易权。
A.
《证券投资基金管理办法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《开放式证券投资基金办法》
D.
《证券法》
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3
单选题
1.00分
( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A.
资产配置教育
B.
投资决策教育
C.
权益保护教育
D.
投资风险教育
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4
单选题
1.00分
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
A.
中国人民银行
B.
中国证监业协会
C.
中国证监会
D.
中国基金业协会
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5
单选题
1.00分
以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是( )。
A.
制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.
对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告
C.
指导和管理基金业协会的活动
D.
监督检查基金信息的披露情况
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