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2021年《期货法律法规》名家密卷4
2021年《期货法律法规》名家密卷4
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《期货法律法规》名家密卷4, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2021年《期货法律法规》名家密卷4"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中,正确的是( )。
A.
从业人员应当具有3年以上期货从业经历
B.
取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
C.
具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
D.
取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名
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2
多选题
1.00分
某期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括( )
A.
出具警示函
B.
监管谈话
C.
责令改正
D.
责令期货公司开除
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3
多选题
1.00分
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,( )对离任审计报告签字确认。
A.
财务经理
B.
公司总经理
C.
人事经理
D.
首席风险官
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4
多选题
1.00分
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
A.
《期货公司监督管理办法》
B.
《中华人民共和国公司法》
C.
《期货交易管理条例》
D.
《期货从业人员管理办法》
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5
多选题
1.00分
下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有( )。
A.
客户应当及时向期货交易所报告
B.
客户未报告的,非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告
C.
客户未报告的,非结算会员依法应当向期货交易.所报告
D.
客户应当通过非结算会员向期货交易所报告
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