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2021年《期货法律法规》名家密卷1
2021年《期货法律法规》名家密卷1
卷面总分:100分
答题时间:100分钟
题量:140题
题型:单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《期货法律法规》名家密卷1, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2021年《期货法律法规》名家密卷1"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
在我国,交割仓库不得有的行为包括( )。
A.
出具虚假仓单
B.
违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
C.
泄露与期货交易有关的商业秘密
D.
违反国家有关规定参与期货交易
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2
多选题
1.00分
《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。
A.
采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.
贬低或诋毁其他机构、从业人员
D.
以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
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3
多选题
1.00分
下列关于客户委托关系终止相内容的表述中,正确的有( )。
A.
客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
B.
期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C.
经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D.
有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年
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4
多选题
1.00分
公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。
A.
决定对违规行为的纪律处分
B.
检查期货交易所财务 ,
C.
监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.
向股东大会会议提出提案
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5
多选题
1.00分
期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A.
监事会主席
B.
经理层人员
C.
董事长
D.
取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
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