第9章股权投资基金的政府管理

题量：112题

题型：单选题, 不定项选择题

试卷简介: 第9章股权投资基金的政府管理, 此试卷为参加"私募股权投资基金基础知识"的考生提供的"第9章股权投资基金的政府管理"的答案和解析。

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1 单选题 1.00分

股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构( )向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

A.任何时候可以
B.在特定条件下可以
C.不得
D.以上都不对

2 多选题 1.00分

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有( )行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3 多选题 1.00分

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在( )等方面，为创业投资基金提供便利服务。
Ⅰ账户开立
Ⅱ发行交易
Ⅲ募集资金
Ⅳ投资退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4 多选题 1.00分

通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成 “非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即( )。
Ⅰ未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
Ⅱ通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅲ承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
Ⅳ向社会公众即社会不特定对象吸收资金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5 多选题 1.00分

非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即( )。
Ⅰ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的
Ⅱ个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的
Ⅲ个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的
Ⅳ造成恶劣社会影响或者其他严重后果的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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