2015年8月《证券市场基本法律法规》真题

卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2015年8月《证券市场基本法律法规》真题, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2015年8月《证券市场基本法律法规》真题"的答案和解析。

试题预览

1 单选题 1.00分
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。
  • A.证券投资顾问
  • B.证券经纪人
  • C.证券咨询师
  • D.证券分析师
2 单选题 1.00分
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,()应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。
  • A.证券交易所
  • B.中国证监会
  • C.中国证券业协会
  • D.国务院证券监督管理机构
3 单选题 1.00分
下列说法中,正确的是()。
  • A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
  • B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
  • C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
  • D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准
4 单选题 1.00分
下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。
  • A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
  • B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
  • C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
  • D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
5 单选题 1.00分
客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。
  • A.证券登记结算公司
  • B.商业银行
  • C.证券交易所
  • D.证券公司