第一章　发布证券研究报告业务监管

题量：37题

题型：单选题, 不定项选择题

试卷简介: 第一章　发布证券研究报告业务监管, 此试卷为参加"发布证券研究报告业务"的考生提供的"第一章　发布证券研究报告业务监管"的答案和解析。

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1 单选题 0.50分

证券分析师从业人员后续职业培训学时为( )学时。

A.10
B.15
C.20
D.25

2 单选题 0.50分

证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。

A.统一性
B.独立性
C.均衡性
D.公平性

3 单选题 0.50分

证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度

4 单选题 0.50分

下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是( )。

A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书
B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

5 单选题 0.50分

证券研究报告的组织结构包括首页和正文部分，正文部分又包括了( )。
I.公司概况
Ⅱ.行业分析
Ⅲ.公司投资价值分析
Ⅳ.估值与股价催化剂

A..Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B..Ⅱ.Ⅲ
C..Ⅱ
D..Ⅱ.Ⅳ

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