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基金法律法规、职业道德与业务规范
第26章 基金管理人的合规管理
第26章 基金管理人的合规管理
题量:102题
题型:单选题
试卷简介: 第26章 基金管理人的合规管理, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第26章 基金管理人的合规管理"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
A.
董事会
B.
监事会
C.
管理层
D.
业务部门
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2
单选题
1.00分
以下不属于合规风险的是()。
A.
投资合规风险
B.
销售合规风险
C.
市场波动风险
D.
反洗钱风险
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3
单选题
1.00分
合规管理的意义不包括()。
A.
帮助基金管理人控制所有风险
B.
减少违规处罚导致的损失
C.
减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.
对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
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4
单选题
1.00分
合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.
基金公司
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
基金销售部门
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5
单选题
1.00分
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A.
督察长享有充分的知情权
B.
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.
督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.
督察长负责组织指导公司监察稽核工作
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