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基金法律法规、职业道德与业务规范
第25章 基金管理人的内部控制
第25章 基金管理人的内部控制
题量:74题
题型:单选题
试卷简介: 第25章 基金管理人的内部控制, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"第25章 基金管理人的内部控制"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是()。
A.
保管岗位与记账岗位
B.
授权岗位与执行岗位
C.
执行岗位与审核岗位
D.
咨询岗位与审核岗位
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2
单选题
1.00分
下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()。
A.
岗位责任
B.
信息技术管理
C.
资料档案管理
D.
内控措施
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3
单选题
1.00分
内部控制机制中,在()上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
A.
设置内部控制机构
B.
建立内部控制制度
C.
监督内部控制
D.
执行内部控制制度
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4
单选题
1.00分
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。
A.
内部控制大纲
B.
基本管理制度
C.
经营理念
D.
部门业务规章
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5
单选题
1.00分
在内部控制的投资管理业务控制中,不属于研究业务控制内容的是()。
A.
研究工作应保持独立、客观
B.
建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
C.
建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.
严格制定信息系统的管理制度
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