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证券市场基本法律法规
2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)
2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题, 多选题
试卷简介: 2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(四), 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编(四)"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,
应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
A.
证券投资咨询业务
B.
证券从业
C.
证券投资顾问
D.
理财师
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2
单选题
1.00分
下列选项中,不正确的是( )。提高从业人员的职业道德和专业素质
不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
A.
证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,
B.
证券业从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,
C.
取得证券业执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书
D.
发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,
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3
单选题
1.00分
集合资产管理计划推广活动结束后,
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(
)。
A.
评估
B.
审计
C.
验资
D.
稽核
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4
单选题
1.00分
上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,
在集合资产管理计划运作前( )
个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统,
完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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5
单选题
1.00分
下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。
A.
基金财产的债务由基金财产本身承担
B.
基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.
基金财产不属于其清算财产
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