2017年《期货法律法规》历年真题汇编5

卷面总分：100分
答题时间：100分钟
题量：140题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2017年《期货法律法规》历年真题汇编5, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2017年《期货法律法规》历年真题汇编5"的答案和解析。
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1 多选题 1.00分
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（　　）报告。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.期货保证金安全存管监控机构
  • D.中国证监会及其派出机构
2 多选题 1.00分
期货从业人员必须遵守（　　）。
  • A.中国期货业协会的自律规则
  • B.中国证监会的规定
  • C.期货交易所的自律规则
  • D.相关法律、行政法规
3 多选题 1.00分
期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（　　）。
  • A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
  • B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
  • C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
  • D.核查客户是否有违法行为记录
4 多选题 1.00分
申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。
  • A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • B.有履行职责所必需的时间和精力
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
5 多选题 1.00分
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（　　）。
  • A.期货从业资格证书
  • B.期货投资咨询业务资格申请书
  • C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
  • D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表
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