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金融从业
投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2
2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2
卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:120题
题型:单选题, 不定项选择题
试卷简介: 2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2, 此试卷为参加"保荐代表人胜任能力"的考生提供的"2021年《保荐代表人胜任能力》名家密卷2"的答案和解析。
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1
多选题
1.00分
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
A.
Ⅱ,Ⅳ
B.
Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C.
Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.
Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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2
多选题
1.00分
保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。
Ⅰ.列席发行人的经理会
Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ.出席发行人的董事会
A.
Ⅰ,Ⅱ
B.
Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.
Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.
Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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3
多选题
1.00分
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,仅当同时符合下列( )情形时,可视为公司控制权没有发生变更。
Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化
Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务
Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
A.
Ⅰ,Ⅱ
B.
Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C.
Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D.
Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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4
多选题
1.00分
关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
Ⅱ.最近3个会计年度经营获得产生的现金流量净额累计超过人民币6000万元
Ⅲ.发行前股本总额不少于人民币3000万元
Ⅳ.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
Ⅴ.最近1期末不存在未弥补亏损
A.
Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B.
Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.
Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.
Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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5
多选题
1.00分
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求,下列叙述有误的有( )。
Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
Ⅲ.发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
Ⅳ.发行人最近2年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖
Ⅴ.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
A.
Ⅳ
B.
I,Ⅲ
C.
Ⅲ,Ⅴ
D.
II,Ⅳ,Ⅴ
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