2018年《保荐代表人胜任能力》名家密卷4

卷面总分:100分
答题时间:180分钟
题量:120题
题型:单选题, 不定项选择题

试题预览

1 多选题 1.00分

保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作

  • A.Ⅱ,Ⅳ
  • B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
4 多选题 1.00分

关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 Ⅱ.最近3个会计年度经营获得产生的现金流量净额累计超过人民币6000万元 Ⅲ.发行前股本总额不少于人民币3000万元 Ⅳ.最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20% Ⅴ.最近1期末不存在未弥补亏损

  • A.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
  • B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
  • D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ