第七章证券法律制度

上市公司收购和重组

公司债券的发行与交易

第七章基础练习

第七章真题精选

股票的上市与交易

股票的发行

证券欺诈的法律责任

证券法律制度概述

试题预览

1 单选题 1.00分

（2015 年真题.new）汪某为某知名证券投资咨询公司负责人。该公司经常在重要媒体互联网平台免费公开发布咨询报告，并向公众推荐股，已经买入额股票在公司咨询报告中予以推荐，并咨询报告发布后将股票卖出。根据证券法律制度的规定，汪某的行为( )。

A.内幕交易
B.虚假陈述
C.操纵市场
D.欺诈客户

2 单选题 1.00分

（2014 年真题.new）甲以协议转让方式取得乙上市公司7%的股份，之后又通过交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5%的股份。根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是( )。

A.其持有乙公司股份5%和10%时
B.其持有乙公司股份7%和10%时
C.其持有乙公司股份5%和7%时
D.其持有乙公司股份7%和12%时

3 单选题 1.00分

（2014 年真题.new）根据证券法律制度的规定，下列主体中，对招股说明书中的虚假记载承担无过错责任的是( )。

A.发行人
B.保荐人
C.承销人
D.实际控制人

4 单选题 1.00分

（2014 年真题.new）甲为乙上市公司董事，并持有乙公司股票10 万股。2013 年3 月1 日和3 月8 日，甲以每股25 元的价格先后卖出其持有的乙公司股票2 万股和3 万股。2013 年9 月3 日，甲以每股15 元的价格买入乙公司股票5 万股。根据证券法律制度的规定，甲通过上述交易所获收益中，应当收归公司所有的金额是( )。

A.20万元
B.30万元
C.50万元
D.75万元

5 单选题 1.00分

（2012 年真题.new）下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

A.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
B.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月
C.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
D.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月

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