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基金法律法规、职业道德与业务规范
2018年《基金法律法规》名家密卷8
2018年《基金法律法规》名家密卷8
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2018年《基金法律法规》名家密卷8, 此试卷为参加"基金法律法规、职业道德与业务规范"的考生提供的"2018年《基金法律法规》名家密卷8"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
( )是基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
A.
开放式基金
B.
封闭式基金
C.
公司型基金
D.
契约型基金
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2
单选题
1.00分
( )是金融市场上进行交易的载体。
A.
金融工具
B.
中央银行
C.
金融机构
D.
政府
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3
单选题
1.00分
( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A.
单一国家型股票基金
B.
区域型股票基金
C.
国际股票基金
D.
国内股票基金
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4
单选题
1.00分
( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.
协调性原则
B.
独立性原则
C.
公正性原则
D.
专业性原则
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5
单选题
1.00分
1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A.
《证券交易法》;《证券法》
B.
《证券法》;《投资公司法》
C.
《证券交易法》;《投资顾问法》
D.
《投资公司法》;《投资顾问法》
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