2018年《期货法律法规》 模考试卷5

卷面总分：100分
答题时间：100分钟
题量：140题
题型：单选题, 多选题, 判断题, 不定项选择题
试卷简介: 2018年《期货法律法规》 模考试卷5, 此试卷为参加"期货法律法规"的考生提供的"2018年《期货法律法规》 模考试卷5"的答案和解析。
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2 多选题 1.00分
公司制期货交易所监事会行使的职权有（ ）。
  • A.决定对违规行为的纪律处分
  • B.检查期货交易所财务 ，
  • C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • D.向股东大会会议提出提案
3 多选题 1.00分
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，（ ）。
  • A.收取的佣金应当返还给客户
  • B.机构不承担返还责任
  • C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金
  • D.交易结果由客户承担
4 多选题 1.00分
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是（ ）。
  • A.监管机构可以撤销陈某的任职资格
  • B.期货公司应承担相关赔偿责任
  • C.监管机构可以处罚期货公司
  • D.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
5 多选题 1.00分
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