第一章证券市场基本法律法规

题量:70题
题型:单选题
试卷简介: 第一章证券市场基本法律法规, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"第一章证券市场基本法律法规"的答案和解析。

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1 单选题 1.00分
下列选项中,证券公司有( )行为时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整
Ⅱ.减少注册资本
Ⅲ.变更业务范围
Ⅳ.设立、收购或者撤销境内分支机构
  • A.Ⅰ,Ⅳ
  • B.Ⅱ,Ⅲ
  • C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
2 单选题 1.00分
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。
Ⅰ.收费项目
Ⅱ.收费金额
Ⅲ.收费标准
Ⅳ.收费变化
  • A.Ⅰ,Ⅲ
  • B.Ⅱ,Ⅳ
  • C.Ⅰ,Ⅱ
  • D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
3 单选题 1.00分
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.证券交易委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会
  • A.Ⅰ,Ⅱ
  • B.Ⅰ,Ⅲ
  • C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
  • D.Ⅱ,Ⅳ
4 单选题 1.00分
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。
  • A.证券公司决定其及其境内分支机构经营的业务,应当经国务院证券监督管理机构批准
  • B.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,可以经营相同的证券业务
  • C.在某些特殊情况下在证券公司可与他人合资、合作经营管理分支机构
  • D.当证券公司无法保证其分支机构正常运行时,证券公司可将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
5 单选题 1.00分
证券公司股东的出资,应当经( )验资并出具证明。
  • A.证券交易所
  • B.国务院证券监督管理机构
  • C.具有证券相关业务资格的会计师事务所
  • D.具有证券相关业务资格的资产评估机构评估