2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)

卷面总分：100分

答题时间：120分钟

题量：100题

题型：单选题, 不定项选择题

试卷简介: 2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(二), 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)"的答案和解析。

开始做题

下载试卷

试题预览

1 单选题 1.00分

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.70％；50％

2 单选题 1.00分

符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购

3 单选题 1.00分

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

4 单选题 1.00分

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。

A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询

5 单选题 1.00分

( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场
B.流通市场
C.二级市场
D.主板市场

千题库百度小程序

百度扫一扫练题

千题库公众号二维码

关注千题库公众号

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

进入题库

相关试卷

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷1

2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》精准预测卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷1

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名家密卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷1

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2

2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷2

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷3

考前押题【2022年2月】

2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1

收藏本站

Ctrl+D

将本站加入到书签，做题找题搜题，快速快捷。
下载App

微信扫一扫打开
回到顶部