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证券市场基本法律法规
2021年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷3
2021年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷3
卷面总分:100分
答题时间:120分钟
题量:100题
题型:单选题
试卷简介: 2021年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷3, 此试卷为参加"证券市场基本法律法规"的考生提供的"2021年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷3"的答案和解析。
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1
单选题
1.00分
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由( )正式颁布实施。
A.
证券交易所
B.
证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证监会
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2
单选题
1.00分
财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )。
A.
5年
B.
10年
C.
15年
D.
20年
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3
单选题
1.00分
发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是( )。
A.
处以10万元的罚款
B.
处以50万元的罚款
C.
处以100万元的罚款
D.
处以150万元的罚款
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4
单选题
1.00分
股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,称之为( )。
A.
境内上市外资股
B.
境外上市外资股
C.
蓝筹股
D.
红筹股
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5
单选题
1.00分
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。
A.
由协会责令改正
B.
拒不改正的,给予纪律处分
C.
情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D.
相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试
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