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考试试题

[单选题]证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的( )等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录
[单选题]下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。
[单选题]召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）日公告。
[单选题]在经济萧条时，中央银行采取（ ），增加总需求，称为扩张性货币政策。
[单选题]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用，若改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
[单选题]按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。
[单选题]下列有关公司章程的说法中正确的是（ ）。 Ⅰ.公司章程是一份基本法律文件 Ⅱ.公司章程内规定其名称、宗旨、资本、主要工作内容等 Ⅲ.公司章程在公司存续期间具有重要意义 Ⅳ.公司章程可有可无
[多选题]融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ．合法合规原则 Ⅱ．集中管理原则 Ⅲ．独立运行原则 Ⅳ．岗位分离原则
[单选题]（ ）年起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能。
[单选题]深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易
[单选题]（ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
[单选题]《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。
[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（　　）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
[单选题]全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。 Ⅰ．自主报价Ⅱ．格式化询价Ⅲ．确认成交Ⅳ．格式化报价
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
[单选题]下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。
[单选题]深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易
[单选题]证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务
[单选题]公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
[单选题]客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。
[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
[单选题]公司章程对（ ）具有约束力。 Ⅰ.公司 Ⅱ.监事 Ⅲ.股东 Ⅳ.高管
[单选题]证券公司必须将其( ) 、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
[多选题]非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚
[单选题]“新国九条”的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.积极稳妥推进股票发行注册制改革 Ⅱ.加快多层次股权市场建设 Ⅲ.提高上市公司质量 Ⅳ.鼓励市场化并购重组
[多选题]基金托管人应当履行的职责有( )。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ．持有基金管理人的股份 Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
[单选题]证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书， 并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
[单选题]（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
[单选题]上市公司持有上市公司股份（ ）以上的股东，违反规定买卖股票的，处三万元以上十万元以下的罚款。
[单选题]有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于( )。
[单选题]国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
[单选题]资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( ) 等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项
[单选题]上市公司暂停股票上市交易的情形是( )。
[单选题]下列选项中，说法不正确的是( )。
[单选题]董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
[单选题]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。 ①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 ②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 ③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 ④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
[单选题]单独或合计持有股份有限公司（　　）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
[多选题]下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
[单选题]下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（　　）。
[单选题]关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
[多选题]下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有( )。 Ⅰ．公司合并 Ⅱ．公司增加注册资本 Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司 Ⅳ．公司对外担保
[单选题]公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
[单选题]深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围， 为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。 Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易
[单选题]下列属于股票应当载明的事项的有( )。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号
[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。 Ⅰ．营业执照 Ⅱ．任职资格 Ⅲ．证券从业资格 Ⅳ．生产许可证
[单选题]按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 ③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单选题]根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）内，请求人民法院撤销。
[单选题]证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
[单选题]证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确( )。 ①账户管理 ②授信管理 ③标的证券管理 ④保证金管理
[单选题]下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时， 证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[单选题]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
[单选题]证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、 审批流程对客户进行( )。 Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押
[单选题]证券公司应当自每月结束之日起（ ）工作日内，报送月度报告。
[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
[单选题]下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
[单选题]股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
[单选题]上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[多选题]下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事 Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理 Ⅳ．承销的证券公司相关人员
[单选题]公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。 Ⅰ.财务报告 Ⅱ.报销发票 Ⅲ.会计账簿 Ⅳ.资产负债表
[单选题]根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故意刁难有关当事人 ④不按规定履行报告义务
[单选题]取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的， 新聘用机构应当在上述情形发生后( ) 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
[单选题]证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
[多选题]下列选项中，属于股东权利的有( )。 Ⅰ．查阅公司章程 Ⅱ．查阅股东会会议记录 Ⅲ．查阅公司会计账簿 Ⅳ．查阅监事会会议决议
[多选题]下列选项中，属于股东会职权的有( )。 Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ．选举和更换全部董事 Ⅲ．审议批准董事会的报告 Ⅳ．对发行公司债券作出决议
[单选题]下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。
[多选题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。 Ⅰ．独立建账 Ⅱ．独立核算 Ⅲ．分账管理 Ⅳ．设立总账
[多选题]集合资产管理合同由( )签署。 Ⅰ．证券公司 Ⅱ．资产托管机构 Ⅲ．单个客户 Ⅳ．证券交易所
[单选题]私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于( )人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于( )人。
[单选题]按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括( )。
[单选题]按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度
[单选题]我国金融机构不包括（ ）。
[单选题]货币政策的“三大法宝”指（ ）。 Ⅰ.法定存款准备金政策 Ⅱ.再贴现政策 Ⅲ.公开市场业务 Ⅳ.间接信用指导
[单选题]我国证券法规定的证券种类主要有（　　）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．公司债券 Ⅲ．政府债券 Ⅳ．投资基金份额 Ⅴ．汇票
[单选题]下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、 操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、 行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
[多选题]下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生 Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定 Ⅳ．由董事会主席决定

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