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考试试题

[单选题]下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配 Ⅱ．间接融资融资信誉的差异性相对较小 Ⅲ．与间接融资相比，直接融资融资者有相对较强的自主性 Ⅳ．间接融资全部具有可逆性
[单选题]下列对债券与股票的比较，正确的有（　　）。 Ⅰ．债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息，股票的股息红利不固定，一般视公司经营情况而定 Ⅱ．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表 Ⅲ．发行股票和债券都是公司创立和增加资本的需要 Ⅳ．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
[单选题]基金托管人的权利不包括()。
[单选题]目前，构成短期资本流动主体的是（　　）。
[单选题]非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。 Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.合伙企业 Ⅲ.个人 Ⅳ.社团
[单选题]资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（　　）。
[单选题]首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（　　）。 Ⅰ．发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 Ⅱ．最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告 Ⅲ．发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力 Ⅳ．发行人规范运行
[单选题]我国主板市场包括（ ）。 Ⅰ.上海证券交易所 Ⅱ.深圳证券交易所 Ⅲ.区域性股权交易市场 Ⅳ.全国中小企业股份转让系统
[单选题]场内市场主要包括（ ）。 Ⅰ.中小板 Ⅱ.主板 Ⅲ.创业板 Ⅳ.新三板
[单选题]下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是()。
[单选题]下列不属于原始权益人的职责是（　　）。
[单选题]封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。
[单选题]保证公司债券的担保人可以是（　　）。 Ⅰ．政府 Ⅱ．信誉好的银行 Ⅲ．发行人自身 Ⅳ．举债公司的母公司
[单选题]在其他条件不变的情况下，现金比率值越大，货币乘数（ ）。
[单选题]下列属于操纵市场行为的是（ ）。 Ⅰ.内幕人员向他人泄露内幕信息 Ⅱ.故意提供虚假资料 Ⅲ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
[单选题]基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立性

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