证券从业

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考试试题

[单选题]对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，的市场是（ ）。
[单选题]]公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者（ ）决议。 Ⅰ.股东会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.管理层
[单选题]现代金融史上的第一次投机泡沫与危机是（ ）。
[单选题]公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（　　）的罚款。
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的登记编码 ④发布证券研究报告的时间
[单选题]金融市场的首要功能是（　　）。
[单选题]《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。 ①资产保管 ②基金估值 ③会计复核 ④资金清算
[单选题]常见的间接融资方式有（ ）。 ①银行信用融资 ②消费信用融资 ③租赁融资 ④商业信用融资
[单选题]《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）万元以上10万元以下的罚款。
[单选题]证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。 ①证券经纪人服务的证券营业部 ②证券经纪人的执业地域范围 ③证券经纪人证书编号 ④证券经纪人从业年限
[单选题]下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（　　）。
[单选题]下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（　　）。
[单选题]下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。
[单选题]场内市场主要包括（ ）。 Ⅰ.中小板 Ⅱ.主板 Ⅲ.创业板 Ⅳ.新三板
[单选题]（　　）市场是全球最大的黄金现货市场。
[单选题]以下关于金融市场是有形市场还是无形市场说法正确的是（ ）。

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