证券从业

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考试试题

[单选题]发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订（ ）。
[单选题]非证券金融市场不包括（ ）。
[单选题]基金份额持有人大会就提前终止基金合同、与其他基金合并等事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
[单选题]下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。 ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策 ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用 ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?
[单选题]持有公司（ ）以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人。
[单选题]下列关于公司营业执照的说法，错误的是（ ）。
[单选题]在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）罚款。
[单选题]对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（ ）申请复核。
[单选题]公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.公司最近3年连续亏损 Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
[单选题]申请设立期货公司应具备的条件包含（ ）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币5000万元 Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录 Ⅲ.国务院期货监督管理机构规定的其他条件 Ⅳ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
[单选题]金融市场是由（ ）基本要素构成。
[单选题]现代金融史上的第一次投机泡沫与危机是（ ）。
[单选题]设立股份有限公司应由( )作为申请人。
[单选题]下列关于证券交易的说法，错误的是（ ）。
[单选题]我国目前金融市场存在的问题不包括（ ）。
[单选题]下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（ ）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.期货交易所 Ⅳ.期货经纪公司

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