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考试试题

[单选题]非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）
[单选题]公司设立登记的要求（ ）。 ①设立公司,应当依法向公司登记机关申请设立登记。 ②依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。 ③有限责任公司，必须在公司名称中标明”有限责任公司“或者”有限公司“字样。 ④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记
[单选题]《证券法》的修订要点包括（　　）。 ①全面推进证券发行注册制度 ②显著提高证券违法违规成本 ③完善投资者保护制度 ④进一步强化信息披露要求 ⑤完善证券交易制度 ⑥落实放管服 ⑦压实中介机构市场看门人法律职责 ⑧建立多层次资本市场体系 ⑨强化监管执法和风险防控 ⑩扩大《证券法》的适用范围
[单选题]按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（ ）职能。 ①证券账户、结算账户的设立 ②证券的存管与过户 ③证券持有人名册登记 ④受发行人委托派发证券权益 ⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收
[单选题]基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（　　）的罚款。
[单选题]按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
[单选题]下列属于股票性质的有（ ）。 ①有价证券 ②物权证券 ③设权证券 ④资本证券 ⑤非要式证券
[单选题]证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者
[单选题]下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）。
[单选题]下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（　　）。
[单选题]有限责任公司的监事会成员不得少于（ ）人。
[单选题]沪深300指数为（　　）。
[单选题]有限责任公司设立董事会的，股东会会议由（ ）召集。
[单选题]发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
[单选题]下列有关董事会的职权，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案 Ⅳ.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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