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考试试题

[单选题]（ ）年起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能。
[单选题]有限责任公司股东会由（ ）组成。股东会是公司的权力机构，依照《中华人民共和国公司法》行使职权。
[单选题]证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施( )。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托管、接管 ③撤销经营证券业务许可 ④撤销 ⑤限制业务活动 ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。
[单选题]公司的经营范围由（ ）规定，并依法登记。
[单选题]证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。?
[单选题]我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。 ①规模越来越大 ②发行方式趋于单一 ③期限趋于多样化 ④发行方式趋于市场化
[单选题]代办股份转让系统依托（ ）和中央登记公司的技术系统和。?
[单选题]中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
[单选题]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施包含（ ）。 Ⅰ.谈话 Ⅱ.提示 Ⅲ.警告 Ⅳ.记入信用记录
[单选题]上市公司（ ）的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 Ⅲ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 Ⅳ.公司最近两年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
[单选题]上海证券交易所成立于（ ）。
[单选题]涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。 Ⅰ．《中华人民共和国公司法》 Ⅱ．《中华人民共和国证券法》 Ⅲ．《中华人民共和国刑法》 Ⅳ．《中华人民共和国劳动合同法》
[单选题]《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（ ）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
[单选题]保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 ①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范 ②本人及其配偶持有发行人的股份 ③唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 ④参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏?
[单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

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