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[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ．最近5年没有违法记录 Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ．有良好的风险控制制度

[单选题]下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[单选题]以下不属于货币政策中间指标的是（）。

[单选题]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

[多选题]下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人 Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3 Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生 Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

[多选题]在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。 Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度； Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险； Ⅲ．可能会给客户造成经济损失； Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

[多选题]下列选项中，不享有法人财产权的有( )。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式

[多选题]证券账户名称应当注明的内容有( )。 Ⅰ．证券公司名称； Ⅱ．资产托管机构名称； Ⅲ．集合资产管理计划名称； Ⅳ．基金托管机构名称。

[多选题]下列各项中，受到公司章程约束的有( )。 Ⅰ．股东 Ⅱ．公司 Ⅲ．董事 Ⅳ．监事

[单选题]根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过( )个月。

[多选题]发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。 Ⅰ．发行价格 Ⅱ．发行数量 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．发行方式

[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析 Ⅱ．内幕信息 Ⅲ．市场传言 Ⅳ．虚假信息

[单选题]异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。 Ⅰ．公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5 年不向股东分配利润 Ⅱ．公司合并 Ⅲ．公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续 Ⅳ．公司转让财产

[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

[单选题]公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由。

[单选题]A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A 公司应当办理的是( )。

[单选题]下列选项中，属于基金管理人应履行的职责有（）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户 Ⅱ.办理基金备案手续 Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会 Ⅳ.确定基金收益分配方案

[单选题]证券公司违反规定从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额，没收违法所得，并处以（）违法所得的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

[单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。

[多选题]证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月； Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管； Ⅲ．证券公司的股东、关联人； Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。

[单选题]对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。

[单选题]证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

[单选题]下列选项中，从事证券业务的机构包含（）。 Ⅰ.证券资信评估机构 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.证券投资咨询机构

[单选题]以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()。

[单选题]证券公司必须将其（）分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务

[单选题]证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。 Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力 Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

[单选题]下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令处分有关责任人员，并报告结果 Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 Ⅳ.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务

[单选题]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，并且逾期未改正，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取措施不包含（）。

[单选题]下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

[单选题]证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

[单选题]有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试

[单选题]下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额不低于规定限额

[单选题]会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

[单选题]我国的基金强制托管制度于()年建立。

[单选题]中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报()核准。

[单选题]非公开募集基金一般（）。

[多选题]2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。 Ⅰ．保荐职责 Ⅱ．保荐业务规程 Ⅲ．保荐业务协调 Ⅳ．监管措施

[单选题]下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是( )。

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[单选题]证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。

[单选题]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

[单选题]证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( ) 的罚款。

[单选题]（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

[单选题]客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。

[单选题]下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

[单选题]多层次的资本市场体系包括（）。

[单选题]公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析 Ⅱ．内幕信息 Ⅲ．市场传言 Ⅳ．虚假信息

[单选题]证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。 Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

[单选题]以下不属于银监会的职责的是（）。

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( ) 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

[单选题]在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

[单选题]下列选项中，证券公司有（）行为时，应当经国务院证券监督管理机构批准。 Ⅰ.增加注册资本且股权结构发生重大调整 Ⅱ.减少注册资本 Ⅲ.变更业务范围 Ⅳ.设立、收购或者撤销境内分支机构

[单选题]上市公司应当在每一会计年度的年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

[单选题]资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( ) 等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投资行为Ⅳ．办理资金收付事项

[多选题]下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。 Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时 Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时 Ⅳ．监事提议召开时

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。 ①出示警示函 ②责令清理违规业务 ③监督谈话 ④责令改正

[单选题]按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。

[单选题]证券公司分支机构包含是指（）证券公司下属的非法人单位。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.从事非业务经营活动的分公司Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券营业部

[单选题]股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。

[单选题]人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及（）。

[单选题]证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

[单选题]国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业 Ⅳ.证券交易所

[单选题]以其认购的股份为限对公司承担责任。

[单选题]单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）罚款。

[单选题]下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。 Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议 Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议

[单选题]国际上存在两种类型的金融体系，一是以英美为代表的市场主导型金融体系；二是以（）为代表的银行主导型金融体系。

[单选题]证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。

[单选题]《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。

[单选题]下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。

[单选题]对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。

[单选题]以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。

[单选题]以下不属于金融市场特点的是（）。

[多选题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送； Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利； Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额； Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

[单选题]证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 Ⅰ.收购债权 Ⅱ.弥补客户的交易结算资金 Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

[单选题]按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

[单选题]上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．责令改正，给予警告

[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

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