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考试试题

[单选题]证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。
[单选题]根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为，由中国证券业协会责令改正。 ①弄虚作假 ②徇私舞弊 ③故意刁难有关当事人 ④不按规定履行报告义务
[单选题]证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，培训时间不少于( )。
[单选题]发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。
[单选题]金融市场按照成交和定价方式，金融市场可被划分为（ ）。
[单选题]我国场外市场主要包括新三板市场、（ ）以及券商柜台市场。
[单选题]下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。
[单选题]下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。
[单选题]股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，应当符合公司股本总额不少于人民币（ ）万元。
[单选题]“新国九条”的主要内容包括（ ）。 Ⅰ.积极稳妥推进股票发行注册制改革 Ⅱ.加快多层次股权市场建设 Ⅲ.提高上市公司质量 Ⅳ.鼓励市场化并购重组
[单选题]以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某
[单选题]证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报()备案。
[单选题]国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
[单选题]财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
[单选题]按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
[单选题]托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。

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