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考试试题

[单选题]公开发行公司债券，累计债券余额应当符合不超过公司净资产的（ ）。
[单选题]国务院证券监督管理机构依法有权履行下列（ ）职责。 Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅱ.复制与被调查事件有关的通讯记录等资料 Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户 Ⅳ.调查期间，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
[单选题]公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在()个月内首期发行，剩余数量应在()个月内发行完毕。
[单选题]非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（ ）备案。
[单选题]上市公司（ ）的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 Ⅲ.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 Ⅳ.公司最近两年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
[单选题]证券投资咨询人员，主要包括（）。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
[单选题]下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。 ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见 ②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩 ③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金 ④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）交易日内报证券交易所备案。
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（ ）寄送客户。
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。 ①公司概况 ②公司上一年度股东大会决议 ③已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额 ④公司的实际控制人?
[单选题]证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经过（ ）批准，不得经营未经批准的业务。
[单选题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。
[单选题]期货公司违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款（ ）内解除对其采取的有关措施。
[单选题]下列选项中，表述不正确的是（ ）。
[单选题]未实行会员分级结算制度的期货交易所，应建立、健全下列风险管理制度不包含（ ）。
[单选题]公司董事的每届任期不得超过（ ）年。

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