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考试试题

[单选题]同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。
[单选题]关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。 Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构 Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重 Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失 Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员
[单选题]关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制 Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
[单选题]同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
[单选题]通过公开募集方式设立基金的基金份额持有人按其所持（ ）享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立基金的收益分配和风险承担由（ ）约定。
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作
[单选题]下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( )。
[单选题]下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是( )。
[单选题]下列有关证券公司的设立，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
[单选题]下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格； Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； Ⅲ．投资风险由公司承担； Ⅳ ．证券投资顾问服务的内容和方式。
[单选题]下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
[多选题]下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。 Ⅰ．受奖励单位或个人； Ⅱ．表彰单位； Ⅲ．表彰内容； Ⅳ．奖励等级。
[单选题]以下属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。 Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议 Ⅳ．制定公司的具体规章
[单选题]( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

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