证券从业考试题库 - 证券从业考试答案

考试试题

[单选题]外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是()。 ①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场 ②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位 ③我国银行间外汇市场完整，形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所 ④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型

[多选题]证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。 Ⅰ．变更业务范围； Ⅱ．变更主要股东； Ⅲ．变更公司形式； Ⅳ．公司合并、分立。

[多选题]设立股份有限公司必须具备的条件有( )。 Ⅰ．发起人符合法定人数 Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构 Ⅳ．有公司住所

[单选题]证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。 ①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 ②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 ③证券公司借用客户资金，30日内还清 ④法律规定的其他情形

[单选题]下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

[单选题]下列董事会中必须有职工代表的是( )

[多选题]下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额； Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份； Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下； Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[单选题]在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。 Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易 Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量 Ⅲ．代客户操作证券账户 Ⅳ．自买自卖期货合约

[多选题]收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告； Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款； Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权； Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

[单选题]证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。

[单选题]在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 ①代理客户进行融资融券交易 ②收取客户应当归还的资金 ③收取客户应当支付的利息 ④收取客户应当支付的违约金

[单选题]下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

[多选题]证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。 Ⅰ．期限； Ⅱ．维持担保比例； Ⅲ．违约责任； Ⅳ ．追加保证金的通知方式。

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[多选题]根据《公司法》的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有（)。

[单选题]有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加资格考试

[单选题]下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

[单选题]下列说法正确的是（）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外） ③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构 ④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任

[多选题]向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间 Ⅱ．内容 Ⅲ．方式 Ⅳ．依据

[单选题]专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。

[单选题]公司的高级管理人员，不包括（）。

[单选题]财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。 ①部门负责人 ②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人

[单选题]客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率 Ⅱ．因信用资质状况降低按降低授信额度 Ⅲ．不能按照约定的期限清偿债务 Ⅳ．不能按照约定的时间数量追加担保物

[单选题]下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

[多选题]下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备； Ⅱ．面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请； Ⅲ．不得在证券节目中播出客户招揽内容； Ⅳ ．证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关规定，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示，公示(公告)公司全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。

[单选题]证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。

[单选题]下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

[多选题]证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国证券业协会 Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

[单选题]期货交易所不能从事的业务有( )。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资

[单选题]证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。

[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为( )。

[单选题]按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。 ①廉洁从业 ②向客户输送不正当利益 ③谋取不正当利益 ④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

[单选题]证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

[单选题]下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ④《客户交易结算资金管理办法》 ③《证券登记结算管理办法》

[单选题]机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

[单选题]下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

[单选题]证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．公司人员 Ⅲ．业绩 Ⅳ．管理能力

[单选题]国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。 Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

[单选题]证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。

[单选题]下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[单选题]下列选项中，不正确的是( )。

[多选题]下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

[多选题]证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。

[单选题]下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

[多选题]证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ．委托代理关系； Ⅱ．代理期间； Ⅲ．执业地域范围； Ⅳ ．代理权限。

[单选题]下列不属于基金托管人义务的是()。

[单选题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

[多选题]沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。 Ⅰ．1； Ⅱ．14； Ⅲ．63； Ⅳ．273。

[单选题]关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是( )。

[单选题]下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

[单选题]下列不属于期货交易所职责的是( )。

[单选题]以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是()。

[多选题]下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。 Ⅰ．董事会； Ⅱ．股东会； Ⅲ．监事会； Ⅳ．股东大会。

[单选题]按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

[单选题]在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。 Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示 Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度 Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

[单选题]客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括( )。 Ⅰ．信用证券账户Ⅱ．信用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

[单选题]对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理

[单选题]下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。

[单选题]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( ) 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

[单选题]按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，涉嫌（）的情形，不应予立案追诉（）。

[单选题]金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺

[单选题]证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

[单选题]以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

[单选题]以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。

[单选题]证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。

[单选题]以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

[单选题]（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。

[单选题]基金托管人应当履行的职责有( )。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ．持有基金管理人的股份 Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

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