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考试试题
[单选题]下列( )股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。 ①股份回购 ②增发股票 ③资本公积转增股本 ④股份分割与合并
[单选题]公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以( )的罚款。 ①5%以上15%以下 ②5%以上10%以下 ③3万元以上10万元以下 ④1万元以上10万元以下
[单选题]债券作为证明债权债务关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素包括( )。 ①债券的票面价值 ②债券的到期期限 ③债券的票面利率 ④债券发行者名称
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
[单选题]有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是( )。
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
[单选题]( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
[单选题]下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的名义买卖证券 Ⅳ.按照客户的委托大额买卖证券
[单选题]担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
[单选题]宏观审慎监管与货币政策的关系是( )。 ①二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济 ②二者的监管途径中均包含资产负债表 ③宏观审慎监管难以有效维护金融稳定,需要货币政策的补充 ④宏观审慎监管的使用,可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上
[单选题]证券交易所在证券市场上可以进( )活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市
[单选题]符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司被称为( )。
[单选题]擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
[单选题]建立多层次资本市场,其中不包括( )。
[单选题]基金份额上市交易,应当符合下列( )条件。
[单选题]公开募集基金的基金合同应当表明( )的权利、义务。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金公募人 Ⅳ.基金份额持有人
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