证券从业

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考试试题

[单选题]资本流出意味着（ ）。
[单选题]保荐机构应当指定(　　)名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
[单选题]未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务额，由中国证监会单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。
[单选题]自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（　　）三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场
[单选题]下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
[单选题]证券(股票类)发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。
[单选题]下列对于公司章程的描述，说法错误的是（　　）。
[单选题]中国人民银行的主要职能不包括（）。
[单选题]将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（　　）。
[单选题]投资者通过(　　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
[单选题]关于私募基金子公司下列说法中错误的是()。
[单选题]下列选项中，不正确的是()。
[单选题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
[单选题]以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
[单选题]从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。 ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则 ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

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