证券从业考试题库

章节练习

历年真题

考前押题

考试试题

[单选题]美国次贷危机最终引发了波及全球的金融危机。（）年，雷曼兄弟破产和美林公司被收购标志着金融危机的全面爆发。

[单选题]证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

[单选题]下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。

[单选题]下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。

[单选题]（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者。

[单选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。 ①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 ②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 ③犯罪客体是金融机构 ④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

[多选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东； Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人； Ⅳ．保荐人。

[单选题]金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向()报告。

[单选题]擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。

[单选题]场外交易市场的特征有（）。 Ⅰ.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 Ⅱ.信息披露要求较低，监管较为宽松 Ⅲ.交易制度通常采用做市商制度 Ⅳ.交易制度通常采用竞价交易制度

[多选题]证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户； Ⅱ．明确授权； Ⅲ．业务隔离； Ⅳ ．风险监控。

[单选题]下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

[单选题]按运作方式的不同，证券投资基金可分为()。

[多选题]证券公司自营业务部门的职责不包括（）。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有( )。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖； Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益； Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易； Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。

[单选题]下列不属于证券自营业务特点的是( )。

[多选题]证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。 Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法 Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法 Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

[单选题]金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和（）交易活动的市场。

[单选题]有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ②故意出具虚假重要证据的 ③配合查处违法行为有立功表现的 ④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

[多选题]对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。 Ⅰ.年度报告 Ⅱ.月度报告 Ⅲ.季度报告 Ⅳ.半年度报告

[单选题]个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 ①具备3年以上保荐相关业务经历 ②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 ③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 ④未负有数额较大到期未清偿的债务

[单选题]金融市场从财务管理的角度可以划分为（）。

[单选题]证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以()进行投资。

[单选题]以下关于股票型上市公司说法错误的是（）。

[多选题]下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。

[单选题]擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的，责令改正，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是()。

[单选题]基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的（）。

[多选题]证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格； Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照； Ⅳ ．撤销相关业务许可。

[多选题]下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师； Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息； Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

[单选题]（）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

[单选题]下列属于公司高级管理人员的是（）。

[单选题]下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

[单选题]上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

[单选题]( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

[单选题]下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的设置 ⑥制定公司基本管理制度 ⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

[单选题]下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。 ①累计债券余额不得超过公司净资产的40% ②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 ④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

[单选题]根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

[单选题]欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（）。 ①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 ②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金 ③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库 ④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

[多选题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

[单选题]下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

[单选题]下列说法，正确的是（）。

[多选题]关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照 Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项 Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继

[单选题]金融市场按融资方式划分为（）。

[单选题]背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．国有企业 Ⅲ．民营企业 Ⅳ．证券交易所

[多选题]股份有限公司申请股票上市的条件有( )。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元； Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上； Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15％以上； Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为。

[单选题]美国证券市场的主板市场是以（）为核心的证券交易市场。

[多选题]非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ．股票； Ⅱ．债券； Ⅲ．投资基金证券； Ⅳ．彩票。

[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

[单选题]下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

[单选题]根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是( )。

[单选题]公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）以上（）以下的罚款。

[单选题]( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

[单选题]证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

[单选题]下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

[单选题]下列说法中正确的是( )

[单选题]担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的, 自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

[多选题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送； Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利； Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额； Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

[多选题]以下（）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100 人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150 人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300 人的特定对象发行证券

[单选题]证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

[单选题]上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。 Ⅰ．发行人 Ⅱ．上市公司的董事 Ⅲ．能够证明自己没有过错的财务负责人 Ⅳ．有过错的实际控制人

[单选题]公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。 ①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 ②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 ③未按照公司债券募集办法履行义务 ④公司最近2年连续亏损

[单选题]有( )情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ②故意出具虚假重要证据的 ③配合查处违法行为有立功表现的 ④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

[单选题]对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。 ①从事证券交易的时间满1年以上 ②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元 ③可以选择本公司的股东或关联人 ④客户信誉良好，无重大违约记录

[单选题]在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》，个人投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让的门槛之一是投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值（）万元人民币以上。

[单选题]证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。

[单选题]1984年以后，我国中央银行的制度是（）。

[多选题]根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。 Ⅰ.利用他人账户资金 Ⅱ.与发行人或承销商串通报价 Ⅲ.故意压低或抬高价格 Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

[单选题]根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

[单选题]《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（　　）。 ①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金 ②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款 ③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 ④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

[单选题]某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下()不是必要披露项目。

[单选题]关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。 ①净资产指标 ②利润指标 ③系统配置 ④部门设置 ⑤信息披露

[单选题]投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的（）但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

[多选题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本； Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表； Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。

[多选题]下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。

[多选题]下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东； Ⅲ．发行人子公司的总经理； Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

[单选题]下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。

[单选题]公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（　　）。 ①公司解散或者宣告破产的 ②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的 ③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的 ④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的 ⑤公司有重大违法行为且后果严重的

证券从业

相关课程

章节练习

历年真题

考前押题

考试试题

热门试卷

热门下载