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考试试题

[单选题]下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
[单选题]金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和（ ）交易活动的市场。
[单选题]证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
[单选题]金融市场是建立在信用基础之上的，一定时期内的资金使用权的（ ）。
[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
[单选题]金融市场按照成交和定价方式，金融市场可被划分为（ ）。
[单选题]证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。
[单选题]按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度
[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）前置备于本公司。
[单选题]SEAQ系统不具备以下哪项特点（ ）。 ①每只股票至少需要2个做市南②每只股票至多需要2个做市商 ③新上市证券可以进入该系统交易④新上市证券不可以进人该系统交易
[单选题]商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（　　）。
[单选题]有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（　　）日通知其他合伙人。
[单选题]股票票面上标明的金额，是股票的（　　）。
[单选题]将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（　　）。
[单选题]我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。
[单选题]下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。 ①保险公司②为住户服务的非营利机构 ③广义政府④投资基金

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