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考试试题

[单选题]公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（　　）前置备于本公司。
[单选题]关于利率期货，下列说法正确的有（　　）。 ①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系. ②以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种 ③在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约 ④常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等
[单选题]下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（　　）。
[单选题]违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
[单选题]按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
[单选题]—般来说，中央银行的主要职能可概括为（　　）。 ①“发行的银行” ②“银行的银行” ③“监管的银行” ④“政府的银行”
[单选题]证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（　　） Ⅰ资本充足 Ⅱ客户权益保护 Ⅲ信息披露 Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施
[单选题]《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。
[单选题]做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（　　）。
[单选题]《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（　　）。
[单选题]（　　）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。
[单选题]根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。
[单选题]下列关于债券的特征，说法正确的是（　　）。
[单选题]二级市场的重要功能有（ ）。 ①筹资 ②为已发行的金融资产提供流动性 ③发现资产价格 ④降低风险
[单选题]承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。 ①筹集、管理和运作基金 ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作 ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制.

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