证券从业

相关课程

金融市场基础知识
金融市场基础知识
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规
章节练习
章节练习
历年真题
历年真题
考前押题
考前押题

考试试题

[单选题]向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（　　）罚款。
[单选题]1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（　　），“多头”是指（　　）。 ①联邦和州两个层级都有金融监管部门 ②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门 ③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责 ④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责
[单选题]商业银行发行次级债务，固定期限不低于（　　）。
[单选题]按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者 破产清算的申请。
[单选题]因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责 人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年 的，不得担任证券交易所的负责人。
[单选题]以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）
[单选题]以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（　　）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续经营能力 ③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[单选题]《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（　　）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
[单选题]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施包含（ ）。 Ⅰ.谈话 Ⅱ.提示 Ⅲ.警告 Ⅳ.记入信用记录
[单选题]基金类投资者包括（　　）。 ①证券投资基金 ②社保基金 ③企业年金 ④社会公益基金
[单选题]下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（　　）。 ①检查公司财务 ②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 ③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 ④提议召开临时股东会会议 ⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定 ⑥向股东会会议提出提案
[单选题]交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（　　）。
[单选题]上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。
[单选题]银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（　　）。
[单选题]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公 开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
[单选题]以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（　　）。 ①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

热门试卷

2021年《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2021年《证券市场基本法律法规》考前押题5
2021年《证券市场基本法律法规》考前押题6
2021年04月《金融市场基础知识》考前押题5
2021年04月《金融市场基础知识》考前押题6
2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷1
2022年《证券市场基本法律法规》摸底测试卷2
2022年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷1
2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2022年02月《证券市场基本法律法规》押题密卷4
2022年02月《金融市场基础知识》押题密卷1
2022年02月《金融市场基础知识》押题密卷2
2022年02月《金融市场基础知识》押题密卷3
2022年02月《金融市场基础知识》押题密卷4
2022年证券从业资格《金融市场基础知识》 精准预测卷2

热门下载

2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题下载 2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题下载
2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题下载 2021年12月证券从业资格《金融市场基础知识》真题下载
2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选下载 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选下载
2020年下半年《金融市场基础知识》真题汇编下载 2020年下半年《金融市场基础知识》真题汇编下载
2020年《金融市场基础知识》真题汇编下载 2020年《金融市场基础知识》真题汇编下载
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载
2020年《金融市场基础知识》真题汇编1下载 2020年《金融市场基础知识》真题汇编1下载
2019年7月证券从业《法律法规》真题下载 2019年7月证券从业《法律法规》真题下载
2019年3月证券从业《金融基础知识》真题下载 2019年3月证券从业《金融基础知识》真题下载
2019年8月证券从业《金融基础知识》真题下载 2019年8月证券从业《金融基础知识》真题下载
2019年7月证券从业《金融基础知识》真题下载 2019年7月证券从业《金融基础知识》真题下载