投资银行业务「保荐代表人」

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考试试题

[单选题]某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（　　）。 Ⅰ．该保荐机构董事长或总经理 Ⅱ．该保荐机构合规总监 Ⅲ．该保荐机构内核负责人 Ⅳ．该保荐机构独立复核人员 Ⅴ．该保荐机构保荐业务负责人
[单选题]证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监 Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 Ⅲ．投行人员 Ⅳ．非上市股份公司的财务总监
[单选题]关于报告分部的确定，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．企业应以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ．企业应以经营分部为基础确定报告分部 Ⅲ．分部的分部收入占所有分部收入合计的10％或者以上，应将其确定为报告分部 Ⅳ．分部的分部利润(亏损)的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10％或者以上，应将其确定为报告分部
[多选题]某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30％，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．股东大会审议分配方案时，应当为投资者提供网络投票便利条件 Ⅱ．应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因 Ⅲ．独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见 Ⅳ．应当在董事会公告中披露留存未分配利润的确切用途和预计收益
[单选题]根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（ ）计入该企业已发债余额。
[多选题]以下可以发行地方政府一般债券的主体有（ ）。 Ⅰ 省政府 Ⅱ自治区政府 Ⅲ 直辖市政府 Ⅳ 经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府 Ⅴ 县级市政府 Ⅵ．县政府
[单选题]甲上市公司监事李某，2014年5月买了甲公司300万股票，2014年9月将300万股全部卖出，获得收益20万元，以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．收益20万元应收归公司所有，应由董事会收回其所得收益 Ⅱ．公司董事会不按照规定收回收益的，股东有权要求董事会在30日内执行 Ⅲ．股东要求董事会收回收益，董事会在30日内未执行的，股东有权要求监事会以公司名义向人民法院提起诉讼 Ⅳ．证券法规定的短线交易限制适用的对象仅包含公司董事和高管，监事不在限制范围，因此董事会无权收回监事李某的收益
[多选题]以下符合股份支付准则处理的事项（）。 Ⅰ．甲公司发行股份购买乙公司资产 Ⅱ．丙公司以2000万股股份作为对价交换丁公司资产 Ⅲ．戊公司发行股份获取其他公司服务 Ⅳ．己公司发行股份获取职工服务
[单选题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（　　）。 Ⅰ．第三方担保 Ⅱ．优先次级分级 Ⅲ．超额抵押 Ⅳ．超额利差账户
[多选题]下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是（）。 Ⅰ．全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 Ⅱ．全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动 Ⅲ．全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责 Ⅳ．全国股份转让系统实行保荐制度
[多选题]非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。 Ⅰ．公司的控股股东 Ⅱ．持有公司5％股份的股东 Ⅲ．持有公司3％股份的股东 Ⅳ．公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ．公司的核心员工
[单选题]以下关于上市公司分红说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ Ⅱ．公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40％ Ⅲ．上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当经股东大会特别决议审议通过 Ⅳ．上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者属于专业投资者的有（　　）。 Ⅰ．银行理财产品 Ⅱ．在中国证券投资基金业协会备案的私募基金 Ⅲ．从事金融相关业务的注册会计师，持有金融资产500万元 Ⅳ．最近1年末净资产不低于1000万元的法人
[多选题]关于有限责任公司股东出资的说法正确的有（　　）
[多选题]关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
[单选题]根据《深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知》，发行人申请绿色公司债券上市预审核或挂牌条件确认、上市交易或挂牌转让的报送材料应满足的必备要求不包括（　　）。

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