投资银行业务「保荐代表人」

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考试试题

[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的有（　　）。 Ⅰ．变更募集资金及投资项目等承诺事项 Ⅱ．发生关联交易、为他人提供担保等事项 Ⅲ．股东及董事、监事、高级管理人员的变动 Ⅳ．召开总经理办公会、董事会、监事会、股东大会 Ⅴ．涉及重大诉讼、资产发生重大损失
[单选题]建设项目投资800万元，2007年1月开始建设。2007年1月借款600万元，为期两年，利率6％。政府贴息36万元，分两笔到账，2007年5月第一批18万元到账，下列处理正确的是（　　）。
[多选题]下列行为符合规定的有（　　）
[单选题]关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有（）。 Ⅰ公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅲ擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅳ改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
[多选题]以下情形，应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理的有（　　）
[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2017年修订），以下关于上市公司年度报告内容的说法不正确的是（　　）。 Ⅰ．公司应当介绍报告期内召开的董事会的有关情况，包括会议届次、召开日期及会议决议刊登的指定网站的查询索引及披露日期 Ⅱ．公司应当披露报告期未履行完毕的，由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方作出的承诺事项 Ⅲ．公司应当披露截至报告期末的普通股股东总数及优先股股东总数（如有） Ⅳ．公司应当披露前10名无限售流通股股东的名称全称或姓名、持有无限售流通股的数量和种类 Ⅴ．公司应当披露现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员在报告期内持有本公司股份、股票期权、被授予的限制性股票数量的变动情况
[单选题]因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（ ）。
[单选题]2017年12月31日，甲公司以银行存款3400万元从二级市场购入乙公司80%的有表决权股份后，能控制乙公司并将其作为一个资产组。合并前甲公司和乙公司不存在关联关系，当日，乙公司可辨认净资产的公允价值和账面价值均为3000万元。2018年12月31日，甲公司在合并财务报表层面确定的乙公司按购买日公允价值持续计算的可辨认净资产的账面价值为4000万元，可收回金额为4500万元，甲公司合并财务报表中，2018年12月31日对乙公司投资产生商誉的减值损失金额为（　　）。
[单选题]根据《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（　　）。
[多选题]假设其他因素不变，下列变动中有助于提高杠杆贡献率的有（　　）。
[多选题]以下关于有限公司、股份公司股东会、股东大会的召开说法正确的有（　　）
[单选题]下列各项中，甲公司在选择其记账本位币时，不应该考虑的因素是（　　）。 Ⅰ．主要影响商品和劳务销售价格的货币 Ⅱ．主要影响商品和劳务所需人工成本的货币 Ⅲ．融资活动获得的货币 Ⅳ．缴纳增值税时使用的货币
[单选题]根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，下列关于科创板上市公司核心技术人员股份减持的说法，正确的是（　　）。
[单选题]根据《上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》，下列关于深交所员工持股计划的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司董事会审议员工持股计划相关事项时，拟参加员工持股计划的董事及其存在关联关系的董事应当回避。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该事项直接提交股东大会审计 Ⅱ．上市公司应当在董事会审议通过员工持股计划草案后及时披露董事会决议、员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等文件 Ⅲ．独立董事和监事会应当就公司是否以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划等事项发表意见 Ⅳ．员工持股计划应当经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过
[多选题]上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（　　）
[单选题]深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责

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