投资银行业务「保荐代表人」

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考试试题

[单选题]甲上市公司股本4000万，拟进行配殷，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败 Ⅱ．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功 Ⅲ．只能采取由证券公司代销形式发行 Ⅳ．配股价可以为5．5元／股
[多选题]下列各项交易或事项中，不会影响发生当期营业利润的有（　　）。 Ⅰ．计提应收账款坏账准备 Ⅱ．出售无形资产取得净收益 Ⅲ．开发无形资产时发生符合资本化条件的支出 Ⅳ．自营建造固定资产期间处置工程物资取得净收益
[单选题]关于收入的确认，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ．采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入 Ⅱ．售出商品需要安装和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入 Ⅲ．采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债 Ⅳ．安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入
[单选题]某公司2014年末净资产为100亿元，近三年平均可分配利润为2．5亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5％，则发行规模最高为 （　　）
[单选题]甲公司为母公司，分别控制乙公司和丙公司，2007年1月1日，甲公司从集团外部取得丁公司80％股权(非同一控制企业合并)，丁公司可辨认净资产公允价值为2000万元，账面价值为1500万元。2009年1月1日，乙公司购入甲公司所持丁公司80％股权，丁公司按照购买日净资产公允价值计算实现的净利润为1000万元；按照购买日净资产账面价值计算实现的净利润为2000万元。无其他所有者权益变动。则2009年1月1日，乙公司购入丁公司的初始投资成本为 （　　）万元
[单选题]根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露指引——软件和信息技术服务公司》，下列关于软件和信息技术服务挂牌公司年度报告中行业信息的披露，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．该指引所称软件和信息技术服务公司是指根据全国股转公司制定并发布的《挂牌公司投资型行业分类指引》中属于软件和信息技术服务业的挂牌公司 Ⅱ．公司应披露报告期内相关业务许可资格或资质的变动情况，包括但不限于业务经营许可、行业准入许可、其他开展业务所需的资质等 Ⅲ．公司应披露报告期内重要知识产权的变动情况。知识产权增加的，应披露取得方式及取得时间；知识产权减少的，应披露其账面价值、减少原因及对公司经营的影响 Ⅳ．公司应结合业务运营模式披露收入确认方法，包括确认收入的时点、依据、条件 Ⅴ．公司应披露报告期内的研发支出情况，包括研发支出前十名的研发项目名称、研发费用明细及其占营业收入的比重；如存在研发支出资本化，应披露研发支出资本化对公司损益的影响
[多选题]乙公司2016年1月1日购买三年期债券并准备持有至到期。2016年4月1日，公司因临时资金紧张出售60%，取得价款720万元。假定4月1日该债券出售前账面余额（成本）为1000万元，不考虑其他因素的影响，则以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ 乙公司2016年4月1日应确认投资收益200万元 Ⅱ乙公司2016年4月1日应确认投资收益120万元 Ⅲ 乙公司2016年4月1日应确认其他综合收益200万元 Ⅳ 乙公司2016年4月1日应确认其他综合收益80万元 Ⅴ 可供出售金融资产入账价值为400万元 Ⅵ．可供出售金融资产入账价值为480万元
[多选题]甲公司于2012年1月1日销售给乙公司一批材料，价值4000万元(含增值税)，按购销合同约定，乙公司应于2012年10月31日前支付货款，但至2013年1月31日乙公司尚未支付货款。由于乙公司财务发生困难，短期内不能支付货款。2013年2月3日，与甲公司协商，甲公司同意乙公司以一项投资性房地产清偿债务，乙公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，该项投资性房地产原值为5000万元，已计提折旧1200万元，计提减值准备800万元，该投资性房地产的公允价值为3300万元，甲公司己为该项债权计提了800万元的坏账准备。则以下说法正确的是（　　）
[单选题]以下关于持续督导的期间说法正确的有（　　）。
[单选题]某公司经整理后的2017年、2016年管理用财务报表见表2，则该公司2017年实体现金流量为（　　）。
[单选题]某外国投资者拟以协议转让的方式参股我国A股上市公司并进行战略投资，不考虑其他因素，下列关于外国投资者进行战略投资说法正确的有（　　）。 Ⅰ．英国某私募基金系有限合伙企业，其管理的境外资产总额6亿美元，符合外国投资者的要求 Ⅱ．美国某公司实有资产总额为8000万美元，其母公司境外实有资产总额3亿美元，符合外国投资者的要求 Ⅲ．转让方与投资者签订股份转让协议，本次股权转让无需上市公司股东大会审议通过 Ⅳ．外国投资者协议转让的方式取得的股份12个月内不得转让 Ⅴ．本次协议转让需报证监会核准后方可实施
[多选题]以下系上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有（　　）。 Ⅰ．2013年的营业收入为1500万元 Ⅱ．2013年被出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ．2013年末的净资产为负值 Ⅳ．2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值
[多选题]关于股份公司的发起设立，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．发起人应当在缴足公司章程规定的出资后，选举董事会和监事会．由董事会向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ．在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份 Ⅲ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅳ．以非货币资产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续
[多选题]某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18%的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（）。 Ⅰ．前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况 Ⅱ．投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图 Ⅲ．是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益 Ⅳ．未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划
[单选题]某公司总资产1个亿，资产负债率为70％，为降低资产负债率，拟股本融资4000万元，则融资后的权益乘数为（）。
[单选题]下列关于实施上市公司管理层收购的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．上市公司员工对本公司进行收购应适用管理层收购的审议程序 Ⅱ．上市公司的董事会成员中独立董事的比例应当超过1/2 Ⅲ．上市公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告 Ⅳ．管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，须经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过 Ⅴ．独立董事就管理层收购发表意见前，可以聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告

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