投资银行业务「保荐代表人」

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考试试题

[单选题]以下关于股权激励说法正确的有（　　）。 Ⅰ．全部股权激励计划所涉及的股票总数不超过公司股本总额的10％ Ⅱ．股票期权不得转让、不得用于担保 Ⅲ．上市公司非公开发行至募集资金到位后30日内，上市公司不得提出股权激励计划草案 Ⅳ．发行标的是增量的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的50％
[单选题]根据企业会计准则的规定，下列关于关联方披露的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．企业与关联方发生关联方交易的，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素。 Ⅱ．对企业财务状况、经营成果有重大影响的关联交易，应当分别关联方以及交易类型予以披露，类型相似的非重大交易可合并披露。 Ⅲ．企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与该企业之问存在直接控制关系的母公司和子公司有关的信息 Ⅳ．关联方交易的披露应遵循重要性原则，对企业财务状况、经营成果没有重大影响的关联交易可以不披露
[单选题]某人被证监会采取证券市场禁入措施，则在禁入期间不能担任（　　）。 Ⅰ．非上市公众公司的董事长 Ⅱ．上市公司的控股股东 Ⅲ．上市公司的财务总监 Ⅳ．为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
[单选题]甲公司有A原材料账面价120万元／套，专门用于生产产品Y，该原材料市场销售价格为90万元／套，每套原材料加工成Y产品将要发生成本150万元，每件Y产品估计的销售税费为10万元，产品售价260元／套，请问期末该原材料要计提跌价准备（　　）万元。
[单选题]个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。
[单选题]2012年12月31日，甲公司控股股东豁免公司所欠债务1000万元，非控股股东豁免公司所欠债务500万元，甲公司下列会计处理正确的是（　　）。
[多选题]证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。 Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化 Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼 Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金 Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市 Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失 Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同
[单选题]某生产型企业，出口增值税率征税率为17％，退税率为13％，其2012年2月份发生以下业务：采购货物增值税进项税额300万元，国内销售货物1000万元，增值税率17％，出口货物1000万元，退税率13％，月初留抵税20万元，问该公司2月份缴纳税款情况 （　　）
[单选题]根据《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函》，申请发债企业为其他企业发债提供担保的，在考察发债规模时按担保额的（ ）计入该企业已发债余额。
[多选题]甲公司拟于2016年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（) Ⅰ．甲公司2013年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2014年4月更换了监事 Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
[单选题]由于上市公司管理层事后无法控制的原因所致，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因。
[多选题]上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ 募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的，独立财务顾问不需要保荐机构资格 Ⅱ 募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25%的，由证监会发审委审核；不超过25%的，一并由并购重组审核委员会予以审核 Ⅲ 对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行 Ⅳ 对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名 Ⅴ 申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为
[单选题]2017年12月20日，甲公司与A公司签署了租赁生产线合同，合同主要条款如下：（1）租赁期为4年，每年年初支付租金100万元：（2）租赁期开始日为2018年1月1日；（3）2018年1月1日，该生产线的公允价值为500万元；（4）该生产线为全新设备，预计使用年限为5年；（5）2019年甲公司按生产线生产产品的销售额的1%向A公司支付分享收入，预计金额为30万元；（6）甲公司担保租赁合同到期后，该资产的余值为30万元。另外，甲公司为了合理使用该生产线，向保险公司担保5万元。不考虑其他因素，该合同中甲公司的最低租赁付款额为（　　）。
[多选题]外国投资者以股权并购境内公司所涉及的境内外公司的股权，应符合以下（ ）条件。 Ⅰ 股东合法持有并依法可以转让 Ⅱ 境外公司股权在境外柜台交易市场挂牌交易 Ⅲ 无所有权争议且没有设定质押等 Ⅳ 境外公司的股权最近2年交易价格稳定
[单选题]投资人甲于2016年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2016年12月1日，他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10%，并在12月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在（ ）前不可再行增持该公司股票。
[单选题]关于金融资产转移，下列项目中，应终止确认金融资产的有（　　）。 Ⅰ．乙公司系甲公司子公司，甲公司以不附追索权方式出售金融资产给乙公司 Ⅱ．企业将金融资产出售，同时与买入方签订协议，在约定期限结束时按当日该金融资产的公允价值回购 Ⅲ．企业将金融资产出售，同时与买入方签订看跌期权合约，但从合约条款判断，该看跌期权是一项重大价外期权 Ⅳ．企业采用附追索权方式出售金融资产

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