投资银行业务「保荐代表人」

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考试试题

[单选题]甲上市公司发行可转换公司债券，其最近一期末经审计的净资产为20亿元。下列说法中，错误的有（）。 Ⅰ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，但担保范围只限于债券的本金 Ⅱ设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值不低于担保金额 Ⅲ甲公司发行可转债，应按要求提供担保 Ⅳ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保，担保方式为一般保证担保
[单选题]下列选项中，可以提议召开董事会临时会议的是（）。
[单选题]上市公司下列各项费用中，应当于发生时直接计入当期损益的是（　　） Ⅰ．购入以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用 Ⅱ．进行同一控制下企业合并支付的审计费用 Ⅲ．购入以摊余成本计量的金融资产的交易费用 Ⅳ．向无关联第三方发行股份构成重组上市，向独立财务顾问支付的承销费 Ⅴ．进行非同一控制下企业合并支付的资产评估费
[多选题]关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅱ．证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅲ．李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格 Ⅳ．甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格 Ⅴ．对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
[多选题]在有投资关系的情况下，下列项目中，不应纳入母公司的合并财务报表的合并范围的有（ ）。 Ⅰ 通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权 Ⅱ根据章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策 Ⅲ 有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员 Ⅳ 已宣告被清理整顿的原子公司 Ⅴ 已宣告破产的原子公司
[单选题]某人被证监会采取证券市场禁人措施，则在禁入期间不能担任（）。 Ⅰ非上市公众公司的董事长 Ⅱ上市公司的控股股东 Ⅲ上市公司的财务总监 Ⅳ为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
[单选题]保荐机构应当对上市公司应披露的（）事项发表独立意见。 Ⅰ募集资金使用情况 Ⅱ限售股份上市流通 Ⅲ关联交易 Ⅳ风险投资、套期保值等业务
[多选题]根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，完整经营实体应当符合下列（ ）条件。 Ⅰ 经营业务和经营资产独立、完整，且在最近2年未发生重大变化 Ⅱ 在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营2年以上 Ⅲ 在进入上市公司前已在同一实际控制人之下持续经营3年以上 Ⅳ 在进入上市公司之前实行独立核算，或者虽未独立核算，但与其经营业务相关的收入、费用在会计核算上能够清晰划分 Ⅴ 上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排
[单选题]下列影响权益乘数的有（）。 Ⅰ现金购买股权 Ⅱ发行公司债券 Ⅲ发行股票 Ⅳ用现金偿还采购款
[单选题]甲公司于2006年1月1日以1000万元取得乙公司100%的股权，购买日乙公司可辨认净资产公允价值总额为800万元，甲乙公司之间无关联关系。乙公司2006年以公允价值为基础实现的净利润为500万元，2007年上半年实现利润500万元。2007年7月1日，甲公司对外转让其持有的乙公司20%的股权，取得1000万元价款，出售时乙公司自甲公司取得100%股权之日持续计算的可辨认净资产额为2400万元。则股权出售日，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ．出售股权后，甲公司个别报表中长期股权投资账面价值为640万元 Ⅱ．甲公司个别报表应确认投资收益800万元 Ⅲ．甲公司合并报表应确认投资收益520万元 Ⅳ．甲公司合并报表中商誉为200万元 Ⅴ．甲公司合并报表应确认资本公积520万元
[单选题]甲公司2016年12月实施了一项关闭C产品生产线的重组义务，重组计划预计发生下列支出：因辞退员工将支付补偿款100万元；因撤销厂房租赁合同将支付违约金10万元；因将用于C产品生产的固定资产等转移至其他车间使用将发生运输费2万元；因对留用员工进行培训将发生支出3万元；因推广新款A产品将发生广告费60万元；因处置用于C产品生产的固定资产将发生减值损失50万元。2016年度甲公司因上述事项减少当年利润总额的金额为（ ）万元。
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）。 Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
[单选题]以下关于在其他主体中权益及披露说法正确的有（）。
[单选题]甲公司现有某种存货1000件，成本为0．8万元／件，其中600件有合同，合同价格为500万元；400件没有合同，市场价格为1万元／件，预计销售每件产品销售费用约为0．1万元，变现相关税费约为0．1万元／件，该存货应计提多少存货跌价准备（）。
[多选题]发行人在IPO前，进行同一控制下的重组，计划2019年3月报材料，下列符合规定的有（ ）。 Ⅰ 2019年2月进行重组，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额达到重组前发行人资产总额的20% Ⅱ2019年1月进行重组，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额、前一个会计年度的营业收入和利润总额均未达到发行人相应项目的20% Ⅲ 2018年1月进行重组，被重组方重组前一个会计年度的营业收入超过重组前发行人相应项目的100% Ⅳ 2018年7月进行重组，被重组方重组前一个会计年度的利润总额超过重组前发行人相应项目的50%，但尚未达到100%
[多选题]以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（）。 Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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