期货法律法规考试题库 - 期货从业考试题库

考试试题

[单选题]取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

[多选题]某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（　　）。

[多选题]下列（）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

[单选题]某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，随后将挪用的期货保证金返还。下列表述中正确的是( )。

[多选题]甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。

[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本一净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金一／+其他调整项。（）

[判断题]根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（　　）

[单选题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

[单选题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。

[判断题]期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（　　）

[判断题]客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。 ( )

[多选题]中国期货业协会对期货从业人员实行（）。

[判断题]期货从业人员不得授权或者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（）

[多选题]小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有（）。

[单选题]公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

[单选题]《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

[判断题]公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。（）

[单选题]期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

[多选题]期货公司开展期货投资咨询业务时，不得( )。

[多选题]关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（　　）。

[多选题]截至2008年第4季度末；某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么:该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。

[单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币( )亿元。

[单选题]在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）。

[单选题]期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。

[单选题]中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。

[多选题]共用题干根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得()。

[单选题]中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。

[多选题]期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

[单选题]《期货从业人员执业准则》中所称机构不包括（）。

[多选题]期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

[多选题]共用题干在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由()举证责任。

[多选题]监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

[多选题]下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。

[多选题]期货业协会履行的职责有（）。

[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

[单选题]客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

[多选题]张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户手续时，应当（）。

[多选题]申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

[多选题]共用题干根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币()。

[多选题]客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。

[单选题]下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（　　）。

[多选题]下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（）

[多选题]下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）．

[多选题]根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（　　），应当按照相关规定取得任职资格。

[单选题]期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行()制度。

[判断题]期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（　　）

[单选题]经( )批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

[多选题]2006年11月26日;甲某通过乙期货公司进行玉米期货交易,交易指令为:卖出玉米2007年3月期货合约10张,价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交,则（）。

[多选题]期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

[多选题]客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则( )。

[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（　　）。

[单选题]期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

[单选题]证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

[判断题]期货公司会员开展金融期货开户业务，交易所有异议的，期货公司会员也可以为投资者申请开立交易编码。 ( )

[判断题]人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）

[多选题]在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

[单选题]( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

[多选题]甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：根据规定,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的网险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是（）。

[多选题]同时，如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当享有下列（）权利。

[单选题]期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

[多选题]下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有( )．

[判断题]期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（　　）

[多选题]期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

[判断题]实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。()

[多选题]下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。

[单选题]根据“期货市场客户开户管理规定”，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

[多选题]会员制期货交易所章程应当载明的事项有（）。

[单选题]期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

[多选题]( )由中国期货业协会制定。

[判断题]中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

[多选题]期货公司金融期货结算业务资格分为( )。

[单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

[多选题]下列关于首席风险官的说法中，正确的有( )。

[多选题]某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（）。

[单选题]经营机构应当将普通投资者按其( )至少划分为五类，由低至高分别为Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5类。

[单选题]具有其他金融业务（）年以上经验的，可以申请期货公司营业部负责人的任职资格。

[多选题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

[多选题]根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金融控中心在复核中发现存在以下哪些清况,应当退回客户交易编码申请（）。

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