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考试试题

[多选题]2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向中国期货业协会报告。

[单选题]《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

[多选题]期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。

[单选题]（）的期货从业人员不适用《期货从业人员执业行为准则》。

[多选题]期货公司首席风险官不得( )。

[判断题]根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。（）

[多选题]期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括( )。

[单选题]下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

[多选题]自然人投资者应当全面评估自身的( )等，审慎决定是否参与金融期货交易。

[多选题]期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

[单选题]在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币（）元。

[单选题]首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

[多选题]下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。

[多选题]申请首席风险管的任职资格所需具备的条件不包括（）。

[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()

[判断题]期货公司依法对保证金安全实施监控。（　　）

[多选题]有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值。

[单选题]期货公司会员不得为综合评估得分在( )以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

[多选题]在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的财务状况进行评估，下列表述错误的有（）。

[判断题]公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）

[判断题]国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。 ( )

[单选题]期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

[判断题]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

[多选题]共用题干某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内，做出批准或者不批准的决定。

[多选题]下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有()。

[单选题]设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。

[单选题]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。

[单选题]在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

[多选题]中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

[单选题]期货业协会的性质是（）。

[单选题]在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。

[单选题]依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

[单选题]《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的施行日期是（）。

[单选题]中国证监会自受理期货公司期货咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批淮的决定。

[单选题]下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

[多选题]期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（　　）。

[多选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。

[多选题]共用题干营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

[多选题]下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

[单选题]期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

[多选题]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　　）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

[单选题]客户的资产应当与期货公司的自有资产（）。

[多选题]下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有（　　）。

[判断题]期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（）

[多选题]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项是（）。

[多选题]某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48 000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。根据上述事实，请回答以下问题。（二）、该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（）。

[判断题]期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（）

[单选题]经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

[单选题]期货交易所上市交易品种，应当经（）批准

[多选题]《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括()。

[单选题]客户交易保证金不足；符合强行平仓条件后；应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

[多选题]某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（）。

[单选题]()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

[多选题]某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供( )。

[多选题]下列关于期货公司不按照客户委‘托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有（）。

[单选题]根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

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