期货法律法规

考试试题

[多选题]2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有( )。
[多选题]从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合( )等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。
[单选题]证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
[单选题]国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
[多选题]期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。
[判断题]经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但不得对外担保。（ ）
[单选题]下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。
[多选题]某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定（ ）
[单选题]按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。
[单选题]期货公司可以接受以下（ ）单位或个人的委托为其进行期货交易。
[多选题]下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。
[多选题]期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的（ ），提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
[多选题]下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有（ ）。
[多选题]《期货公司监督管理办法》的施行时间是（ ）。
[单选题]会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
[单选题]期货公司首席风险官向（ ）负责。

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