期货法律法规

考试试题

[单选题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）原则。
[多选题]期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（ ）。
[单选题]会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。
[单选题]期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
[判断题]证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。（ ）
[多选题]期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。
[多选题]《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（ ）。
[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。
[多选题]期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。
[多选题]依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（ ）。
[判断题]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（ ）
[单选题]经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。
[多选题]证券公司介绍（ ）开户的，应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案，并履行信息披露义务。
[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（ ）

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