期货法律法规

考试试题

[多选题]未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（ ）。
[单选题]标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
[多选题]期货交易所的工作人员履行职务，遇到与( )有利害关系的情形时，应当回避。
[单选题]下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。
[单选题]《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
[判断题]期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( )
[判断题]《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。
[判断题]期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）
[多选题]假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
[单选题]李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
[单选题]期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
[多选题]期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（　　）。
[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。
[单选题]首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
[多选题]A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。
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