期货法律法规

考试试题

[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（　　）
[单选题]期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
[单选题]期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
[多选题]根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括( )。
[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。
[多选题]证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（　　）。
[判断题]期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（ ）
[多选题]中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（ ）。
[单选题]首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
[单选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
[多选题]申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。
[单选题]国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
[单选题]制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
[多选题]监控中心应当按以下（　　）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。
[多选题]刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
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