期货法律法规

考试试题

[单选题]下列有权任免期货交易所负责人的机构是()。

[单选题]合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

[多选题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

[单选题]《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。

[单选题]申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，注册资本最低限额为人民币（）。

[判断题]期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）

[多选题]刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（）。

[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。 ( )

[单选题]会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

[多选题]会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

[多选题]持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有( )。

[单选题]中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

[判断题]期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。 ( )

[多选题]根据《中国人民共和国刑法修正案》，下列关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的有（）。

[多选题]全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。

[多选题]经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列（　　）信息：

[单选题]期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。

[多选题]批准设立的期货公司，从事下列哪些业务时，应当取得相应业务资格?（）

[多选题]甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（　　）。

[多选题]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。

[单选题]期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

[单选题]甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

[多选题]下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（）。

[多选题]以下说法中不符合申请开立金融期货交易编码条件的有（）。

[多选题]普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的是（）。

[多选题]下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。

[多选题]在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当( )。

[多选题]共用题干根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在()，应当按照相关规定取得任职资格。

[单选题]期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

[判断题]为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。 ( )

[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

[单选题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

[判断题]商品和金融期货合约的交易，适用《期货交易管理条例》，但期权合约的交易不在适用范围之内。

[单选题]会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

[单选题]在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是( )。

[单选题]下列关于期货业务规则的表述中，错误的是( )。

[多选题]共用题干 2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手. 79.62元/手；最高价分别为79.69元/手. 79.66元/手；最低价分别为79.37元/手. 79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手. 79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以()为基准计算价值。

[多选题]当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

[多选题]期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

[单选题]期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

[多选题]王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（　　）。

[单选题]下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

[多选题]共用题干证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。

[判断题]通过期货从业资格考试的人员，直接取得中国期货业协会颁发的从业资格证书。（）

[单选题]客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

[多选题]在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。

[判断题]期货公司申请资产管理业务试点资格．须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施，具有完备的资产管理业务管理制度。（）

[单选题]未取得从业资格，擅自从事期货业务的，（）责令改正，给予警告。

[多选题]期货公司风险监管指标包括（　　）。

[单选题]会员制期货交易所应设立理事会，每届任期( )。

[单选题]期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

[单选题]一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。

[判断题]资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。（）

[多选题]首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。

[判断题]期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。 ( )

[多选题]通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地（）交季度工作报告。

[多选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（　　）。

[多选题]期货业协会履行的职责有（）。

[判断题]期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（）

[多选题]申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件（）。

[多选题]金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )，审慎决定自己是否参与金融期货交易。

[判断题]由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

[单选题]通过期货从业资格考试的，可以取得( )颁发的从业资格考试合格证明。

[单选题]期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。

[多选题]期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。

[单选题]下列关于期货公司董事会的表述,错误的是（）。

[单选题]在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

[多选题]小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）。

[多选题]王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。曰后期货公司由于保证资金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）

[单选题]某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。

[多选题]某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。

[单选题]期货交易所设立分所，应当经( )批准。

[单选题]会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

[单选题]会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

[多选题]某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。

[单选题]期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

[多选题]中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

[单选题]国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。

[单选题]期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

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