期货法律法规考试题库 - 期货从业考试题库

考试试题

[单选题]中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报( )备案。

[多选题]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。关于事业单位期货交易的表述，正确的是( )。

[单选题]未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

[多选题]在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。

[多选题]自然人投资者应当全面评估自身的（　　）等，审慎决定是否参与金融期货交易。

[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）

[单选题]期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

[多选题]在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有()。

[判断题]证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（）。

[判断题]国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（　　）

[单选题]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

[多选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

[多选题]期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

[多选题]某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。

[多选题]营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

[多选题]期货公司资产管理业务的投资范围包括（　　）。

[单选题]期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

[多选题]期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（）。

[单选题]中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

[单选题]由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

[判断题]期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 ( )

[多选题]根据《期货市场客户开户管理规定》客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有（）。

[单选题]实行会员制分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

[单选题]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自()起施行。

[多选题]2006年11月26日;甲某通过乙期货公司进行玉米期货交易,交易指令为:卖出玉米2007年3月期货合约10张,价格为2000元/吨。该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨的价格成交,则（）。

[多选题]某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

[单选题]当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（　　）原则。

[多选题]期货公司开展期货投资咨询业务时，不得( )。

[单选题]期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

[多选题]下列关于推荐人的描述中，正确的有（）。

[单选题]期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理。

[判断题]期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（　　）

[判断题]为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。（）

[判断题]期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。（　　）

[判断题]会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。 ( )

[判断题]在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。

[单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于( )名。

[判断题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（）

[多选题]李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

[单选题]期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

[多选题]期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

[判断题]首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。

[多选题]共用题干根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。

[单选题]保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和（）。

[单选题]期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

[多选题]下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有( )。

[单选题]根据《期货交易管理案例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

[判断题]期货公司的董事会根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官,在开董事会时,公司独立董事王某因故请假,也未授权他人代为出席会议,董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。

[判断题]会员大会每年召开一次，理事会每半年召开一次。

[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持()分开隔离。

[单选题]期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

[单选题]期货公司设立分支机构时，应当向（　　）提交申请材料。

[多选题]期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

[单选题]在我国，取得期货交易所会员资格，应当经( )批准。

[多选题]期货交易所保证金管理制度的内容应当包括( )。

[单选题]中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

[单选题]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

[判断题]营业部应当于每周五收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。()

[单选题]期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

[判断题]期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。

[判断题]证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（　　）

[单选题]下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。

[单选题]对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

[单选题]期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

[多选题]期货公司开展期货投资咨询业务时，不得( )。

[单选题]期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交()推荐人的书面推荐意见。

[单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。

[单选题]在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

[单选题]下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。

[单选题]下列拟持有期货公司5%以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

[多选题]《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

[多选题]客户甲将一笔1000万元资金划入期货公司从事期货交易。（一）、期货公司可以存放甲的保证金的账户包括（）

[多选题]某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )

[判断题]期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 ( )

[判断题]期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()

[判断题]人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）

[单选题]期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

[多选题]( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

[多选题]期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有( )。

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