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考试试题
[多选题]客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。第二天,有价证券未能如期支付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚有( )。
[判断题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。( )
[判断题]期货公司分支机构在注销经营许可证前,不得停止经营活动。( )
[单选题]取得经理层人员任职资格但连续( )年未在期货公司担任经理层人员职务的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
[判断题]取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。( )
[多选题]根据《期货公司监督管理办法》,如果客户在期货交易中违约的,造成客户保证金不足的,正确的处理方式是( )。
[判断题]期货公司依法对保证金安全实施监控。( )
[多选题]客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易,其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易,截止到7月份,甲的账户发生亏损,账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易,9月份,其持仓的浮动亏损超过规定幅度,按合同的约定,期货公司应要求客户甲追加保证金,但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化,为避免更大的损失,期货公司将客户甲的头寸平掉,使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由,对期货公司提起诉讼,要求期货公司返还其初始保证金10万元。 甲应当向下列( )法院提起诉讼。
[单选题]期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由( )注销其从业资格。
[多选题]期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。
[单选题]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( ),法律、行政法规另有规定的除外。
[单选题]从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的,协会将( )。
[多选题]申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。
[单选题]经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。
[多选题]客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓,赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
[单选题]下面关于非结算期货公司经营违约责任承担的表述,错误的是( )。
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19.期货公司期货投资咨询业务试行办法
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17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定2
16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选
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