金融市场基础知识考试题库 - 证券从业考试题库

考试试题

[多选题]资信状况符合以下（　　）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ．发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ．发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1．5倍 Ⅲ．债券信用评级达到AAA级 Ⅳ．中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

[单选题]基金份额持有人大会可行使的职权有（）。 Ⅰ．提前终止基金合同 Ⅱ．转换基金运作方式 Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 Ⅳ．更换基金托管人

[单选题]深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

[单选题]( )被称为“证券商”。

[单选题]加权股价指数包括（）。 Ⅰ．简单算术加权股价指数 Ⅱ．基期加权股价指数 Ⅲ．计算期加权股价指数 Ⅳ．几何加权股价指数

[单选题]Shibor是以（　　）报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。

[单选题]( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

[单选题]自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。 Ⅰ．1M×4MⅡ．3M×6MⅢ．2M×4MⅣ．9M×12M

[单选题]以下金融机构属于机构投资者的有( )。 Ⅰ．政府机构Ⅱ．证券经营机构 Ⅲ．银行业金融机构Ⅳ．保险资产管理公司

[单选题]契约型基金起源于( )。

[单选题]（　　）是指对应于各种不同的经济状况有一系列的可能结果。在分析时常常用概率来表示风险程度的大小，从而预计投资活动的结果。

[单选题]资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

[单选题]中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　　）予以发布并施行。

[多选题]下列关于利率互换说法正确的是（　　）。 Ⅰ．利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，对约定的名义本金按照不同的计息方法定期交换利息的一种场外交易的金融合约。 Ⅱ．在大多数利率互换中，一方支付的利息是基于浮动利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮动利率。 Ⅲ．浮动利率对固定利率的互换是标准型的互换利率，也是最普遍的利率互换 Ⅳ．一般来说，利率互换合约交换的只是不同特征的利息，而不涉及实质本金的互换，所以，将其本金称为名义本金

[单选题]我国目前的汇率制度是（）。

[单选题]由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有（）。

[单选题]可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格

[多选题]发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括（　　）。 Ⅰ．促使债券持有人转换股份 Ⅱ．能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失 Ⅲ．保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧 Ⅳ．保护债券投资人的利益

[单选题]证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

[单选题]下列关于股票性质的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股票是有价证券、要式证券 Ⅱ.股票是证权证券、资本证券 Ⅲ.股票是综合权利证券 Ⅳ.股票是物权证券、债权证券

[单选题]实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。

[多选题]1948年12月1日，中国人民银行在（　　）的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。 Ⅰ．北海银行 Ⅱ．北平银行 Ⅲ．原华北银行 Ⅳ．西北农民银行

[单选题]基金份额持有人的权利包括（） Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让持有的基金份额 Ⅲ．查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ．参与分配清算后的剩余基金财产

[单选题]投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

[单选题]投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了（　　）。

[单选题]创业板市场的特点不包括( )。

[单选题]下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。

[单选题]根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

[单选题]深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（）。

[单选题]证券交易所的职能包括( )。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．对会员进行监督Ⅲ．对上市公司进行监管Ⅳ．管理和公布市场信息

[单选题]按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。 Ⅰ.美式期权 Ⅱ.看涨期权 Ⅲ.利率期权 Ⅳ.货币期权

[单选题]证券市场较为重要的结构有（）。 Ⅰ．层次结构 Ⅱ．品种结构 Ⅲ．交易场所结构 Ⅳ．交易时间结构

[单选题]公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据

[单选题]（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

[单选题]下列属于另类投资局限性的是（）。 Ⅰ.流动性较差，杠杆率偏高 Ⅱ.不能够分散风险 Ⅲ.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 Ⅳ.缺乏监管和信息透明度

[单选题]（　　）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

[单选题]我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行

[单选题]代办股份转让以（）确定转让价格。

[单选题]在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

[单选题]（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

[单选题]下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。

[单选题]外国债券的特点有（）。 Ⅰ.在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销 Ⅱ.在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准 Ⅲ.债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家 Ⅳ.在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制

[单选题]下列选项中，属于基金运作费的有( )。 Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

[单选题]投资者的资金账户一般在（）处开立。

[单选题]公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（　　）。

[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近（　　）个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（　　）个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

[多选题]关于融资融券交易保证金以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金 Ⅱ．可以是现金 Ⅲ．可以以证券充抵 Ⅳ．是投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物的一部分

[单选题]EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。Ⅰ．巴黎交易所Ⅱ．布鲁塞尔交易所Ⅲ．伦敦证券交易所Ⅳ．阿姆斯特丹交易所

[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。

[单选题]下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所

[单选题]按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

[单选题]我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。Ⅰ．利率Ⅱ．利差Ⅲ．价格Ⅳ．数量

[单选题]下列表述正确的有（）。 Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定 Ⅱ.从长期看。股票的市场价格由股票的内在价值决定 Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格 Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

[多选题]行业因素是影响股价的重要因素，行业因素主要包括（　　）。 Ⅰ．行业分类 Ⅱ．行业分析因素 Ⅲ．行业生命周期 Ⅳ．行业发展潜力

[单选题]国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。 Ⅰ．证券市场一体化Ⅱ．投资者法人化 Ⅲ．金融创新深化Ⅳ．金融机构分业化

[单选题]随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，第三阶段的特征不正确的是（　　）。

[单选题]股票的理论价格是（　　）经过折现后的现值之和。

[单选题]根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

[单选题]（　　）是指通过多样化的投资来分散和降低风险。

[单选题]下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

[单选题]金融期货与金融期权的区别有（）。 Ⅰ．基础资产不同 Ⅱ．履约保证不同 Ⅲ．现金流转不同 Ⅳ．盈亏特点不同

[单选题]年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

[单选题]风险补偿的形式有（　　）补偿。 Ⅰ．人力Ⅱ．物资 Ⅲ．风险准备金Ⅳ．应急资本

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