金融市场基础知识

考试试题

[单选题]（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
[单选题]证券投资基金公开披露基金信息，不得有F列( )行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
[单选题]下列属于债券投资风险的是（ ）。 Ⅰ.利率风险 Ⅱ.提前赎回风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.汇率风险
[单选题]关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（ ）。
[单选题]商业银行债券包括( )。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．混合资本债券
[单选题]企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（　　）注册。
[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（ ）承销。
[单选题]基金管理人作为受托人，必须履行（　　）。
[单选题]扩张型货币政策措施包括（ ）。 Ⅰ．降低法定存款准备金率 Ⅱ．提高再贴现率 Ⅲ．降低再贴现率 Ⅳ．在公开市场上卖出有价证券 Ⅴ.扩张贷款规模
[单选题]有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13: 35；乙的买进价为10.40元，时间是13: 40；丙的买进价为10.75元，时间是13: 55；丁的买进价为10.40元，时间是14: 00。那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
[单选题]中证100指数以( )作为样本空间。
[单选题]在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币（　　）亿元的条件。
[多选题]下列关于人民币利率互换说法正确的是（　　）。 Ⅰ．利率市场化的实质是把定价权交给市场，同时把风险管理的责任交给市场 Ⅱ．金融机构和企业为适应利率市场化，需要利率互换市场 Ⅲ．1996年我国利率市场化改革启动 Ⅳ．2006年2月9日国家开发银行与光大银行的第一笔人民币利率互换交易正式生效，人民币利率互换市场诞生
[单选题]下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元 Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息 Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为
[单选题]由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（ ）。
[单选题]中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。 Ⅰ.登记 Ⅱ.存管 Ⅲ.结算 Ⅳ.经纪

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