金融市场基础知识

考试试题

[单选题]截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（　　）。
[单选题]下面（ ）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近三年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④金融债券发行办法
[单选题]2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。
[单选题]股票融资具有（　　）特点。 Ⅰ．短期性 Ⅱ．长期性 Ⅲ．不可逆性 Ⅳ．无负担性
[单选题]企业债券的发行主体可以是（　　）。 ①上市公司 ②股份有限公司. ③有限责任公司 ④尚未改制为现代公司制度的企业法人
[单选题]根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括（　　）。
[多选题]下列关于风险转移说法正确的是（　　）。 Ⅰ．风险转移是一种事前控制风险的有效手段 Ⅱ．风险转移的关键在于把自己不愿意承受的风险暴露转移给其他人 Ⅲ．风险转移是通过市场交易进行收益／风险的流动配置的最主要的方式 Ⅳ．风险转移是人们为减少风险暴露进行效益和成本权衡而采取的行动
[单选题]《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）
[单选题]股票价格指数的计算方法主要有（　　）。 Ⅰ．股票价格平均数Ⅱ．股价最小二乘数 Ⅲ．加权股价指数Ⅳ．简单算术股价指数
[单选题]在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。 ①香港银行公会 ②中国香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会
[多选题]股利发放的重要日期包括（　　）。 Ⅰ．股利宣布日 Ⅱ．股权登记日 Ⅲ．除息除权日 Ⅳ．派发日
[单选题]证券公司开展自营业务要求（ ）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
[单选题]货币乘数指（ ）。
[单选题]1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（　　）。
[单选题]企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（　　）注册。
[单选题]按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（　　）。
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