金融市场基础知识

考试试题

[单选题]金融期货的基本功能包括（ ）。 ①套期保值功能 ②价格发现功能 ③投机功能 ④套利功能
[单选题]《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（　　）完善保荐制度的重要举措。
[单选题]中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。 Ⅰ．中央银行股票 Ⅱ．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 Ⅲ．国债 Ⅳ．政府债券
[单选题]除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
[单选题]证券公司分类结果主要供（　　）使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
[单选题]—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（　　）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 ②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上 ③发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力 ④人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上
[单选题]上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。
[单选题]有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（　　）。
[单选题]我国首个实行注册制的场内市场是（　　）。
[单选题]银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）投资者。
[多选题]关于机构投资者，以下正确的是（　　）。 Ⅰ．一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定以投资证券投资基金的注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 Ⅱ．在西方国家，以有价证券投资收益为其重要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等，一般称为机构投资者 Ⅲ．从广义上讲，机构投资者是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构 Ⅳ．在中国，机构投资者目前主要是指具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的投资管理基金等
[单选题]收入政策目标包括（　　）。 ①收入总量目标 ②收入功能目标 ③收入效率目标 ④收入结构目标
[单选题]《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。 ①资产保管 ②基金估值 ③会计复核 ④资金清算
[单选题]A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（　　）。
[单选题]主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。 ①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚 ②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 ③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形 ⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
[单选题]（　　）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
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