金融市场基础知识

考试试题

[单选题]证券交易所的职能包括（ ）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息
[单选题]中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。 ①机构诚实守信 ②合规经营 ③财务状况及资产流动性良好 ④内部控制有力
[单选题]资本外逃可能在（　　）情况下发生。 ①政治形势动荡 ②经济形势恶化 ③国际收支平衡 ④实施外汇管制
[单选题]反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。
[单选题]利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。
[单选题]《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。 ①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请 ②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 ③取得注册会计师证书5年以上 ④不超过65周岁
[单选题]根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（　　） Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务 Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
[单选题]沪深300指数为（　　）。
[单选题]长期资金流动的主要方式包括（ ）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷
[单选题]交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。
[单选题]甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（　　）。
[单选题]（　　）为金融债券的登记、托管机构。
[单选题]控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责 ②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务 ③要求证券公司为其无偿提供服务 ④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为
[单选题]金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（ ）。 ①融资类金融中介机构 ②投资类金融中介机构 ③保障类金融中介机构 ④商业性金融中介机构
[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’ 其中“两个不变”指（ ）。 ①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同 ②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件 ③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求 ④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
[单选题]有关记名股票的特点，叙述正确的有（　　）。 Ⅰ．股东权利归属于记名股东 Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ．转让相对复杂或受限制 Ⅳ．便于挂失，相对安全
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