金融市场基础知识考试题库 - 证券从业考试题库

考试试题

[单选题]关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

[单选题]2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

[单选题]汇率风险又被称为（）。

[单选题]按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括（）。 Ⅰ．股权联结型产品 Ⅱ．利率联结型产品 Ⅲ．汇率联结型产品 Ⅳ．商品联结型产品

[单选题]被称为加权平均股价的是（）。

[单选题]货币市场基金的投资对象期限为（）年以内。

[多选题]普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有（　　）等权利。 Ⅰ．利润分配 Ⅱ．资产收益 Ⅲ．参与重大决策 Ⅳ．选择管理者

[单选题]公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。

[单选题]证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

[单选题]预计价格上涨的投机者会建立期货( )。

[单选题]可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括( )。

[单选题]融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

[单选题]中国证券业协会成立于（　　）。

[单选题]证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行

[单选题]在债券的票面价值中，要规定( )。 Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率 Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率

[单选题]我国企业债券出现于（）年。

[单选题]证券投资基金存在的风险主要有( )。 Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．技术风险

[单选题]( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

[单选题]中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。

[单选题]我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是（）。

[单选题]次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失．且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

[单选题]目前在我国A股账户不可用于买卖（）。

[单选题]可转换债券具有（）特征。 Ⅰ.市场容量大．筹资能力强 Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低 Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征

[单选题]在我国，目前债券质押式回购交易中期限最短的交易品种是（）。

[单选题]根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。

[单选题]()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

[单选题]以下关于记账式债券说法不正确的是（　　）。

[多选题]按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（　　）。 Ⅰ．承销证券 Ⅱ．从事承担无限责任的投资 Ⅲ．违反规定向他人贷款或者提供担保 Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资

[单选题]经济发展对金融发展起决定性作用，主要体现在（　　）。 Ⅰ．经济发展水平决定金融规模、层次和结构 Ⅱ．经济发达的地区金融产业也相对较丰富 Ⅲ．金融产生于经济活动并随之发展 Ⅳ．商品经济越发展，交换关系越复杂，金融就越发达

[单选题]下列说法错误的是( )。

[单选题]按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

[单选题]下列各项中，我国证券账户的种类有（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户 Ⅱ.人民币特种股票账户 Ⅲ.证券投资基金账户 Ⅳ.权证交易账户

[单选题]商业银行柜台交易市场的债券实行（　　）级托管。

[单选题]记账式国债的发行分为（）。 Ⅰ．证券交易所市场发行 Ⅱ．银行间债券市场发行 Ⅲ．同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行 Ⅳ．银行同业拆借市场发行

[多选题]存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行公司债券。 Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载 Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

[单选题]下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约 Ⅱ．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的 Ⅲ．股票期货均实行现金交割 Ⅳ．部分上市交易的股票没有期货交易

[单选题]下列不属于证券交易所职能的是（）。

[单选题]综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。 Ⅰ．意向申报Ⅱ．单边报价Ⅲ．定价申报Ⅳ．成交申报

[单选题]( )应当采用代销方式发行。 Ⅰ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅱ．上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的 Ⅲ．上市公司向原股东配售股份的 Ⅳ．上市公司增发股份的

[单选题]在债券的票面价值中，要规定( )。 Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．债券的票面利率 Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券的市场利率

[单选题]证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 Ⅰ．股票市场Ⅱ．债券市场Ⅲ．基金市场Ⅳ．衍生产品市场

[单选题]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（　　）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

[单选题]沪深300指数的基点为（）。

[单选题]在债券的票面价值中，要规定（） Ⅰ．票面价值的币种 Ⅱ．债券的票面利率 Ⅲ．债券的票面金额 Ⅳ．债券的市场利率

[多选题]股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司（　　）的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。 Ⅰ．合并 Ⅱ．分立 Ⅲ．解散 Ⅳ．变更公司形式

[单选题]按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 Ⅱ．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅲ．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 Ⅳ．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当

[单选题]按股东享有权利的不同，股票可分为（）。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.记名股票 Ⅲ.优先股票 Ⅳ.无记名股票

[单选题]下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

[单选题]下列选项中，属于基金运作费的有( )。 Ⅰ．审计费Ⅱ．律师费Ⅲ．过户费Ⅳ．经手费

[单选题]证券市场的形成得益于( )。Ⅰ．社会化大生产Ⅱ．商品经济的发展Ⅲ．股份制的发展Ⅳ．信用制度的发展

[单选题]公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据

[单选题]我国企业债券出现于( )年。

[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。

[单选题]假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。

[多选题]实施证券发行上市保荐制度是中国证监会深化新股监管制度改革的又一举措，是对证券发行上市建立市场约束机制的重要制度探索。保荐制度在（　　）等方面都起到了积极作用。 Ⅰ．规范证券发行上市行为 Ⅱ．提高上市公司质量和证券经营机构执业水平 Ⅲ．保护投资者的合法权益 Ⅳ．促进证券市场健康发展

[单选题]（）被称为“逐日盯市制度”。

[单选题]某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。

[单选题]下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。

[单选题]股票发行价格高于面值称为（　　），募集的资金中等于面值总和的部分计人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

[单选题]狭义的有价证券是指( )。

[单选题]关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。

[单选题]下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）。 Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配 Ⅱ.间接融资安全性较高 Ⅲ.直接融资可以降低社会的融资成本 Ⅳ.间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中 Ⅴ.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由

[单选题]1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

[多选题]债券的基本要素有（　　）。 Ⅰ．票面价值 Ⅱ．到期期限 Ⅲ．票面利率 Ⅳ．发行者

[单选题]不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（　　）等；另一部分是股息票，用于进行。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．股票所代表的股数 Ⅲ．股息结算 Ⅳ．行使增资权利

[单选题]（　　）改变了由行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行的风险，同时也使其获得了遴选和推荐股票发行人的权利。

[单选题]下列有关现券业务的表述，正确的是（）。 Ⅰ.从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易 Ⅱ.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式 Ⅲ.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式 Ⅳ.现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

[单选题]债券的有价证券属性主要表现为（）。 Ⅰ.债券可赎回 Ⅱ.债券本身有一定的面值、 Ⅲ.持有债券可按期取得利息 Ⅳ.债券是虚拟资本

[多选题]利率互换交易之所以会发生，是因为（　　）。 Ⅰ．存在不同的筹资意向的交易需求 Ⅱ．存在比较优势，通过互换可以降低资金成本的交易需求 Ⅲ．比较优势就可以通过利率互换发挥出来 Ⅳ．通过互换交易，双方均可获得希望的融资方式，这种希望的融资方式往往是为了规避双方认为的可能存在的利率风险

[单选题]证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括（）。 Ⅰ．净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ．具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ．最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚 Ⅳ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行

[单选题]截至2012年1月，我国现有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金产品。

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