金融市场基础知识

考试试题

[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。
[单选题]证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。
[单选题]关于公司债券的分类，下列说法正确的（　　）。 ①按担保抵押情况，分为信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券 ②按付息方式不同，分为普通公司债券和收益公司债券 ③按内含选择权的不同，分为可转换公司债券、附认股权证的公司债券、可交换公司债券 ④按是否记名，分为记名公司债券和不记名公司债券
[单选题]下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元 ②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元 ③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元 ④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元
[单选题]在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。 ①速动比率 ②应收账款回收期 ③销售周转率 ④销售利润率
[单选题]根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型
[单选题]商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ） ①具有良好的公司治理机制 ②核心资本充足率不低于3％ ③最近3年连续盈利 ④最近3年没有重大违法、违规行 为
[单选题]在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ） ①至少拥有1个做市商 ②至少拥有5个做市商 ③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价 ④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
[单选题]以下（ ）是对私募基金合格投资者的要求。 ①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币 ②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币 ③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人 ④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
[单选题]在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。 ①按照规定程序了解客户的情况 ②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力 ③向客户进行充分的风险揭示 ④将风险揭示书交客户签字确认
[单选题]下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。 ①货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系 ②在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小 ③货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小 ④中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应
[单选题]金融期货主要包括（ ）。 Ⅰ．货币期货 Ⅱ．利率期货 Ⅲ．股票期货 Ⅳ．股票指数期货
[单选题]金融期货的基础功能包括（ ）。 ①价格发现 ②套期保值 ③风险管理 ④投机
[单选题]在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。
[单选题]股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
[单选题]在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

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