金融市场基础知识

考试试题

[单选题]（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“四个独立”包括（ ）。 ①运行独立②检查独立 ③代码独立④指数独立
[单选题]公司经营状况的好坏，可以从（　　）来分析。 Ⅰ．公司治理水平与经营能力 Ⅱ．公司竞争力 Ⅲ．财务状况 Ⅳ．公司的并购与重组
[单选题]下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。 ①储蓄银行②开发银行 ③中央银行④商业银行
[单选题]下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（　　）
[单选题]由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（ ）。
[单选题]金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。 ①货币衍生工具 ②利率衍生工具 ③结构化金融衍生工具 ④股权类产品的衍生工具
[单选题]下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（ ）。
[单选题]在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。 ①调剂资金余缺②实施宏观调控 ③谋求高盈利④实行特定的产业政策
[单选题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。
[单选题]大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。 ①商品期货②商品期权 ③商品远期④商品互换 ⑤信用衍生品
[单选题]以下关于区域性股权市场的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．可以采用集中竞价、做市商等交易方式进行证券转让 Ⅱ．证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿、伪造、篡改或毁损 Ⅲ．单只证券持有人累计不得超过200人 Ⅳ．单只证券持有人累计不得超过500人
[单选题]证券公司开展自营业务要求（ ）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
[单选题]证券公司主要业务包括（ ）。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务
[单选题]引起股票价格变动的直接原因是（ ）。
[单选题]我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（　　）。 Ⅰ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道 Ⅱ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力 Ⅲ．能够为投资者提供多元化的投资渠道，为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级 Ⅳ．可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展
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