金融市场基础知识

考试试题

[单选题]不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（　　）为目的，参与国债期货交易。
[单选题]（ ），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。
[单选题]证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内报送月度报告。
[单选题]甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。
[单选题]报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（　　）。
[单选题]ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。 ①10 ②30 ③50 ④100
[单选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　） Ⅰ、年报审计监管 Ⅱ、会计报表监管 Ⅲ、信息报送制度 Ⅳ、信息公开披露制度
[单选题]场外市场的特征具有（ ）。 ①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求 ②信息披露要求较低，监管较为宽松 ③交易制度通常采用竞价交易制度 ④交易制度通常采用做市商制度
[单选题]我国的混合资本债券的期限是（ ）。
[单选题]基金卖出股票按照（　　）的税率征收交易印花税。
[单选题]在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。
[单选题]按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（　　）。 Ⅰ．监管证券投资基金活动 Ⅱ．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 Ⅲ．管理证券期货交易所 Ⅳ．依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
[单选题]反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。
[单选题]注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 Ⅱ．取得注册会计师证书2年以上 Ⅲ．在以往3年执业活动中没有违法违规行为 Ⅳ．具有研究生以上学历
[单选题]金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（　　）。 Ⅰ．金融机构可以进行自营交易，扩大利润来源 Ⅱ．金融衍生工具业务能带来手续费收入 Ⅲ．金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况 Ⅳ．逃避监管
[单选题]货币中介目标的选取必须符合的标准包括（　　）。 ①可测性 ②可控性 ③独立性 ④原子性
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