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考试试题

[单选题]下列关于契约型基金与公司型基金的区别，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格 Ⅱ．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本 Ⅲ．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 Ⅳ．契约型基金依据基金合同营运基金；公司型基金依据基金公司章程营运基金

[单选题]（　　）为金融风险的传导提供了有利条件。

[单选题]关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖人民币特种股票 Ⅲ.机构A股账户只能买卖A股 Ⅳ.个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等

[单选题]中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（　　）情况不得为其开立信用账户。 Ⅰ．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．从事证券交易试件不足半年 Ⅲ．缺乏风险承担能力 Ⅳ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户

[单选题]当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。Ⅰ．口头或书面警示Ⅱ．约见谈话Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ．限制相关证券账户交易

[单选题]董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。

[单选题]证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。

[单选题]股票的收益来源可分成( )。 Ⅰ．股份公司Ⅱ．股票流通Ⅲ．股票发行Ⅳ．股票征税

[单选题]2005年5月，中国人民银行发布（　　），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。 Ⅰ．《短期融资券管理办法》 Ⅱ．《短期融资券承销规程》 Ⅲ．《短期融资券信息披露规程》 Ⅳ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

[多选题]定向资产管理业务的特点有（　　）。 Ⅰ．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ．具体投资的方向在资产管理合同中约定 Ⅲ．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅳ．可在客户的银行账户中进行开放性操作

[单选题]一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有（）。

[单选题]货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。

[多选题]风险对冲的目的是对冲现货价格风险，为了实现这一目的，就必须遵守（　　）原则。 Ⅰ．交易方向相反 Ⅱ．商品种类相同 Ⅲ．数量相等或相近 Ⅳ．月份相同或相近

[单选题]注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（）。 Ⅰ.证券投资咨询 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券自营

[单选题]（　　）改变了由行政机制遴选和推荐发行人的做法，使主承销商在一定程度上承担起股票发行的风险，同时也使其获得了遴选和推荐股票发行人的权利。

[多选题]关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资 Ⅱ．企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 Ⅲ．各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场 Ⅳ．事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资

[单选题]合格境外机构投资者可以参与( )。 Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行 Ⅲ．股票增发Ⅳ．配股的申购

[单选题]关于《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，以下不正确的是（　　）。

[单选题]针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。 Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为 Ⅱ．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标 Ⅲ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险· 减少息披露滞后或提前泄露的影响 Ⅳ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价

[多选题]非交易过户，是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。 Ⅰ．继承 Ⅱ．赠予 Ⅲ．财产分割 Ⅳ．法院判决

[单选题]下列说法不正确的是（）。

[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

[单选题]商业银行柜台交易市场的债券实行（　　）级托管。

[单选题]（）的持有者是股份公司的基本股东。

[单选题]（　　）是指对应于各种不同的经济状况有一系列的可能结果。在分析时常常用概率来表示风险程度的大小，从而预计投资活动的结果。

[多选题]上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

[多选题]上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（　　）规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 Ⅱ．除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 Ⅲ．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 Ⅳ．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

[单选题]( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

[单选题]（　　）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

[单选题]商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。Ⅰ．具有良好的公司治理机制Ⅱ．核心资本充足率不低于4%Ⅲ．最近3年连续盈利Ⅳ．最近3年利润连续增长

[单选题]（　　）是指利率变化时，客户行使隐含在资产负债表内业务中的期权所造成损失的可能性，即在客户提前归还贷款本息和提前支取存款的潜在选择中产生的利率风险。

[单选题]我国的证券自律性组织包括( )。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

[单选题]（）是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险．

[单选题]（　　）属于分析法律风险需要收集的信息。 Ⅰ．影响公司的新法律法规和政策 Ⅱ．公司和竞争对手的知识产权情况 Ⅲ．员工道德操守的遵从性 Ⅳ．该公司发生重大法律纠纷案件的情况

[单选题]根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。 Ⅰ.息票累积债券 Ⅱ.附息债券 Ⅲ.贴现债券 Ⅳ.实物债券

[单选题]中小板块即中小企业板，是指流通盘（　　）的创业板块。

[单选题]下列说法正确的有( )。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

[多选题]直接投资基金的要求有（　　）。 Ⅰ．直接投资基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅱ．直接投资基金的投资方向不得违背国家宏观政策和产业政策 Ⅲ．建立健全直接投资基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险 Ⅳ．直接投资子公司由下设基金管理机构管理直接投资基金的，直接投资子公司应当持有该基金管理机构51％以上股权或者出资，并拥有管理控制权

[多选题]专项资产管理业务的特点有（　　）。 Ⅰ．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅱ．特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅲ．通过专门账户经营运作 Ⅳ．唯一性

[单选题]（）是指一笔数额较大的证券交易、通常在机构投资者之问进行。

[单选题]境外上市外资股的构成部分不包括( )。

[单选题]债券和股票的主要区别是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.风险不同 Ⅲ.权利不同 Ⅳ.收益不同

[单选题]以下（　　）是企业债券应遵守的规范。

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