金融市场基础知识

考试试题

[单选题]将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（ ）。
[单选题]（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
[单选题]首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。 Ⅰ.不特定的社会公众投资者 Ⅱ.特定的社会公众投资者 Ⅲ.公开发行债券 Ⅳ.公开发行股票
[单选题]证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
[单选题]以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（ ）。
[单选题]以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
[单选题]中国证券业协会是根据()的有关规定设立的证券业自律性组织。 Ⅰ、《证券法》 Ⅱ、《社会团体登记管理条例》 Ⅲ、《公司法》 Ⅳ、《公司登记管理条例》
[单选题]首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。 Ⅰ.基金合同 Ⅱ.基金招募说明书 Ⅲ.基金净值公告 Ⅳ.基金份额发售公告
[单选题]人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别 不包括（ ）。
[单选题]下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。 ①上市年费 ②持有人大会费 ③分红手续费 ④信息披露费
[单选题]社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。
[单选题]我国1981年后发行的国债品种有（ ）。 ①储蓄国债 ②记账式国债 ③凭证式国债 ④人民胜利折实公债
[单选题]ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。 Ⅰ.10 Ⅱ.30 Ⅲ.50 Ⅳ.100
[单选题]按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）
[单选题]中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（ ）。 Ⅰ.依法制定和执行货币政策 Ⅱ.监管人民币流通 Ⅲ.依法制定和执行财政政策 Ⅳ.监管银行间债券市场
[单选题]关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。

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