金融市场基础知识

考试试题

[单选题]一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证
[单选题]关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中正确的有（ ）。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ.限制相关证券账户交易
[单选题]代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。
[单选题]目前，不可进行跨市场转托管的债券是（ ）。
[单选题]下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。 ①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 ②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种 ③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险 ④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作
[单选题]在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（ ）功能。
[单选题]非柜台委托主要有（　　）等形式。 Ⅰ．现场委托Ⅱ．人工电话委托或传真委托 Ⅲ．自助和电话自动委托Ⅳ．网上委托
[单选题]证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
[单选题]资产证券化的当事人包括（ ）。 Ⅰ.特定目的机构或特定目的受托人 Ⅱ.信用增级机构 Ⅲ.资金和资产存管机构 Ⅳ.原始权益人
[单选题]在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（ ）。
[单选题]下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（ ）。
[单选题]王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
[单选题]表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
[单选题]证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
[单选题]下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（ ）。 ①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散 ②系统性风险是指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险 ③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险 ④股票或债券指数的大起大落，全局性的贷款违约是系统性风险
[单选题]下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息 ③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量 ④国务院规定的其他条件
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