金融市场基础知识

考试试题

[多选题]以下关于中央政府债券说法正确的是（　　）。 Ⅰ．发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具 Ⅱ．发行主体是国家，它具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具，又称“金边债券” Ⅲ．广泛地应用于抵押和担保等经济活动中 Ⅳ．是中央银行的主要交易品种
[单选题]创业板上市公司在下列( )事项发生后应及时进行信息披露。Ⅰ．董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅱ．签署意向书Ⅲ．签署协议Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
[单选题]下列关于政府债券特征的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.政府债券是国家信用的体现，安全性高 Ⅱ.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 Ⅲ.政府债券收益比较稳定 Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇
[单选题]下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。
[单选题]( )的持有者是股份公司的基本股东。
[单选题]只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
[单选题]向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
[单选题]我国公司债券是指约定在（　　）以上期限内还本付息的有价证券。
[单选题]下列关于股票价值的说法错误的有（）。 Ⅰ．股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益 Ⅱ．股票的价格决定着股票的内在价值 Ⅲ．股票净值等于总资产减去总负债 Ⅳ．股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量
[单选题]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个（　　）。
[单选题]投资者在从事证券交易之前，必须向（ ）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
[单选题]加权股价指数包括( )。Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施 Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（　　）万元人民币。
[多选题]对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（　　）。 Ⅰ．发行市场 Ⅱ．流通市场 Ⅲ．一级市场 Ⅳ．二级市场

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