金融市场基础知识

考试试题

[单选题]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

[单选题]发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。

[单选题]金融期货的基本功能有( )。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

[单选题]金融债券可以采用( )方式发行。 Ⅰ．全国银行间债券市场公开发行Ⅱ．全国银行间债券市场定向发行 Ⅲ．一次足额发行Ⅳ．限额内分期发行

[单选题]（　　）是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

[单选题]发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合《上市公司证券发行管理办法》第七条的有关规定，下列属于该规定的有（　　）。 Ⅰ．公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化 Ⅱ．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 Ⅲ．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项 Ⅳ．现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

[单选题]下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

[单选题]商业银行债券包括( )。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．混合资本债券

[单选题]沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。

[多选题]有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（　　）持有的股份等。 Ⅰ．董事 Ⅱ．监事 Ⅲ．股票购买者 Ⅳ．高级管理人员

[单选题]关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（　　）。

[单选题]银行间债券市场的交易制度包括（）。 Ⅰ.做市商制度 Ⅱ.撮合交易制度 Ⅲ.结算代理制度 Ⅳ.公开市场一级交易商制度

[单选题]沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。

[单选题]关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

[单选题]证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

[单选题]以下关于股票的性质，说法正确的有( )。 Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券 Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

[单选题]我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。

[单选题]下列有关短期政府债券的表述，正确的是（）。 Ⅰ.短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证 Ⅱ.短期政府债券以贴现形式发行，为无息票债券 Ⅲ.短期政府债券的投资者获得的投资收益是证券的购买价和证券票面价值的差额 Ⅳ.短期政府债券存在发行过多或发行不足的问题

[单选题]中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或（　　）以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

[单选题]根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）

[单选题]下列属于债券的基本性质的是（）。 Ⅰ．债券属于有价证券 Ⅱ．债券是一种虚拟资本 Ⅲ．债券是债权的表现 Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

[单选题]以下关于股票的性质，说法正确的有( )。 Ⅰ．股票是有价证券Ⅱ．股票是要式证券 Ⅲ．股票是证权证券Ⅳ．股票是资本证券

[单选题]与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。 Ⅰ．数额大Ⅱ．时间短 Ⅲ．成本低Ⅳ．不受贷款银行的条件限制

[单选题]下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是()。

[单选题]证券交易所的监管职能包括对( )的管理。Ⅰ．证券交易活动Ⅱ．会员Ⅲ．上市公司Ⅳ．证券市场

[单选题]政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（　　）。

[单选题]EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。Ⅰ．巴黎交易所Ⅱ．布鲁塞尔交易所Ⅲ．伦敦证券交易所Ⅳ．阿姆斯特丹交易所

[单选题]证券交易所的设立和解散由（）决定。

[单选题]在剩余索取权方面，普通股代表着最终的剩余索取权，其股息收益是（　　）。

[单选题]金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。 Ⅰ．货币衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具 Ⅲ．结构化金融衍生工具1V．OTC交易的衍生工具

[单选题]可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

[单选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．审计报告 Ⅱ．资产评估报告 Ⅲ．财务顾问报告 Ⅳ．资信评级报告

[单选题]地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（　　）标位，无须连续投标。

[单选题]证券市场的发展阶段有( )。Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段

[单选题]集合资产管理业务的特点有（　　）。 Ⅰ．集合性，即证券公司与客户是一对多 Ⅱ．投资范围有限定性和非限定性的区分 Ⅲ．客户资产必须托管以及专门账户投资运作 Ⅳ．比较严格的信息披露

[单选题]目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

[单选题]基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行

[多选题]发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅱ．公开发行的股份达公司股份总数的25％以上 Ⅲ．公司在最近3年无重大违法行为 Ⅳ．财务会计报告无虚假记载

[单选题]（　　）是一种限制性的市价委托，客户委托证券经纪商在证券价格上升到或超过指定价格时按市价或高于市价买进证券，或在证券价格下跌到或低于指定价格时按市价或低于市价卖出证券。

[单选题]下列表述正确的有（）。 Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定 Ⅱ.从长期看。股票的市场价格由股票的内在价值决定 Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格 Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

[单选题]适用于我国内地市场的A股滚动交收周期是（　　）。

[单选题]下列不属于证券交易所职能的是（）。

[单选题]国务院办公厅于（　　）发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。

[单选题]（　　）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

[单选题]外国债券的特点是（）。

[单选题]金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.互换 Ⅲ.基金 Ⅳ.远期

[单选题]证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。

[单选题]基金一般反映的是（　　）关系。

[单选题]( )为金融债券的登记、托管机构。

[单选题]无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

[单选题]结算所实行的结算制度被称为（　　）。

[多选题]可以作为中介目标的金融指标主要有（　　）。 Ⅰ．短期利率 Ⅱ．长期利率 Ⅲ．货币供应量 Ⅳ．贷款量

[多选题]保护投资者特别是中小投资者的合法权益。在股票审核制度方面的主要内容为（　　）。 Ⅰ．严格新股发行审查制度 Ⅱ．推进新股市场化发行机制 Ⅲ．强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务 Ⅳ．加大监管执法力度，切实维护“三公”原则

[单选题]封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

[单选题]下列哪些因素变动会影响债券到期收益率（）。 Ⅰ.债券市场价格 Ⅱ.市场利率 Ⅲ.计息方式 Ⅳ.票面利率

[单选题]按付息方式，债券可以分为（）。 Ⅰ．贴现债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．息票累积债券 Ⅳ．有担保债券

[单选题]一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。

[单选题]证券交易所取消会员资格时，视情况需通报（）。

[单选题]（）属于明文列示的内幕交易行为。

[单选题]证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 Ⅰ．基本形成诚信制度规范体系 Ⅱ．推进了诚信数据平台建设 Ⅲ．始终保持违规惩戒高压态势 Ⅳ．不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

[单选题]国家股从资金来源上看，主要有（）。 Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产 Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产 Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资 Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

[单选题]封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

[单选题]()是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

[单选题]下列选项中，（）会导致跟踪误差。 Ⅰ.基金分红 Ⅱ.基金费用 Ⅲ.现金留存 Ⅳ.完全复制

[单选题]中国外汇交易中心总部设在( )。

[单选题]基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（　　）等三方面因素。 Ⅰ．宏观经济与政策 Ⅱ．企业所处行业的发展状况 Ⅲ．企业的前景 Ⅳ．企业自身的经营情况

[单选题]创业板市场的特点不包括( )。

[单选题]竞价结果可能出现( )。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．协议成交

[单选题]预计价格上涨的投机者会建立期货( )。

[单选题]下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。

[单选题]下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向

[单选题]记账式国债招标时，远程终端出现技术问题．可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。 Ⅰ．应急投标书 Ⅱ．应急招标书 Ⅲ．应急申请书 Ⅳ．应急意见书

[单选题]记账式国债的承销程序主要有( )阶段。 Ⅰ．招标发行Ⅱ．场内挂牌分销 Ⅲ．分销Ⅳ．银行间债券市场分销

[单选题]证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金 Ⅳ．发行公司债券

[单选题]证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入 Ⅲ．暂停证券服务业务许可Ⅳ．处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

[单选题]不属于证券服务机构的是（）。

[单选题]证券公司风险控制指标不符合有关规定．国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的．停业整顿的期限不超过( )。

[单选题]证券交易机制的设计主要目标有（　　）。 Ⅰ．流动性Ⅱ．稳定性 Ⅲ．有效性Ⅳ．可靠性

[单选题]（　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

[单选题]当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

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