证券投资基金基础知识

考试试题

[单选题]对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括（）。

[单选题]下列关于证券投资的预期收益率与风险之间的关系说法，不正确的是(　)。　

[单选题]按照(　)的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。

[单选题]若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则（）将更偏好于该资产或资产组合,市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。

[单选题]假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时股价为105元，那么该区间资产回报率为（）。

[单选题]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

[单选题]投资者的风险容忍度取决于( )。

[单选题]研究和发现股票的（），并将其与市场价格比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

[单选题]杠杆收购的关键是（）。

[单选题]关于另类投资优缺点的叙述，错误的是（）。

[单选题]衍生工具的特点不包括( )。

[单选题]相关系数的大小范围为( )。

[单选题]下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

[单选题]下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。

[单选题]证券的市场价格是由市场( )所决定的。

[单选题]若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

[单选题]下列不属于权证的基本要素的是（）。

[单选题]基金投资于规定以外的可转让证券，不得高于基金资产的(　)。

[单选题]下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。

[单选题]下列不属于金融衍生工具的是( )。

[单选题]在我国，对(　)从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

[单选题]若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。

[单选题]下列关于另类投资的缺点，说法错误的是（）。

[单选题]关于被动投资指数复制和调整，说法错误的是（）。

[单选题]关于β系数，以下表述错误的是（）。

[单选题]下列选项不属于常用的货币市场工具的是(　)。

[单选题]对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为(　)。

[多选题]下列属于中央银行的货币政策工具的是( )。 Ⅰ.公开市场操作 Ⅱ.利率水平的调节 Ⅲ.存款准备金率的调节 Ⅳ.预算赤字

[单选题]复利现值的计算公式为(　)。　　A.FV=PV×(1+i-t) 　　B.PV=FV/(1+i-t)=FV×(1-i×t) 　　C.FV=PV/(1+i)n=PV×(1+i)-n 　　D.PV=FV/(1+i)n=FV×(1+i)-n

[单选题]我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为( )。

[单选题]风险溢价是为(　)投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。

[单选题]对于长期投资者而言，应该关注的是（）。

[单选题]下列关于零息债券的说法，不正确的是(　)。

[单选题]（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。

[单选题]《证券监管目标和原则》是由（）发布。

[单选题]QDII基金净值计算及披露的规定不包括(　)。

[单选题]切点投资组合的特征不包括( )。

[单选题]下列关于基金估值的表述错误的是（）。

[单选题]（）是用来衡量数据取值的中等水平或一股水平的数值。

[单选题]中国债券交易市场体系的三个发展阶段不包括（）。

[单选题]（）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。

[单选题]一个拥有100%权益资本的公司被称为( )。

[单选题]下列关于久期的说法，不正确的是( )。

[单选题]（）在交易中执行投资者的指令。

[单选题]已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为( )。

[单选题](　)认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿。

[单选题]投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合，这种说法（）。

[单选题]( )即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。

[单选题]下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。 A. 首次发行未上市的股票. 债券和权证，采用估值技术确定公允价值 B. 首次发行未上市的股票. 债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量 C. 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值 D. 非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)(Dl－Dr)／Dl

[单选题]用复利计算第11期终值的公式为( )。

[单选题]大多数资信好的公司发行商业票据的方式是(　)。

[单选题]（）是由发行公司委托存券银行发行的。

[单选题]关于QFII投资范围的说法，下列说法错误的是（）。

[单选题]私募股权二级市场投资战略是具有( )特性的投资战略。

[单选题]QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。

[单选题]按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为( )。

[单选题]股票价格与账面价值的比值被称为( )。

[单选题]若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

[单选题]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（）。

[单选题]每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。

[单选题]流动比率大于l，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。

[单选题]向原有股东配售股份，简称(　)。

[单选题]在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。

[单选题]假设企业年初存货是20 000元，年末存货是5 000元，那么年均存货是(　)元。

[单选题]所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

[单选题]某投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为( )。

[单选题]财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。

[单选题]（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。

[单选题]下列关于基金估值的说法，正确的是( )。

[单选题]( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

[单选题]下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。

[单选题]下列不属于股利贴现模型的是( )。

[单选题]某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为( )。

[单选题]国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。

[单选题]任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(　)%。

[单选题]做市商制度也被称为( )。

[单选题]（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

[单选题]某基金前一日基金资产总值110 000万元，基金资产净值为100 000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为( )万元。

[单选题]下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。

[单选题]有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是(　)。

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