私募股权投资基金基础知识考试题库 - 基金从业考试题库

考试试题

[单选题]M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）。

[单选题]根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。

[单选题]私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

[单选题]以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

[单选题]折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。

[单选题]关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。

[单选题]以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合（）规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金 Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员 Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

[单选题]（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

[单选题]以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。

[单选题]根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。

[单选题]私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。 Ⅰ.相对估值法 Ⅱ.折现现金流法 Ⅲ.成本法 Ⅳ.清算价值法

[单选题]投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。 Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会 Ⅱ.关注被投资企业经营状况 Ⅲ.日常联络和沟通工作

[单选题]合伙企业清算，债权人应当自接到通知书之日起（）日内，向清算人申报债权。

[单选题]信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ.股权投资基金管理人 Ⅱ.股权投资基金托管人 Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

[单选题]甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

[单选题]保密条款有利于保护（）的利益。

[单选题]新三板现行交易规则主要包括（）。 Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期 Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股 Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理 Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

[单选题]根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

[单选题]已分配收益倍数=1表示（）。

[单选题]投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由基金业协会按照不同类别私募基金的（）制定。

[单选题]私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（） Ⅰ.流动性风险 Ⅱ.资金报失风险 Ⅲ.基金未托管风险 Ⅳ.基金委托募集的风险 Ⅴ.募集失败风险 Ⅵ.聘请投资顾问的风险 Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险 Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

[单选题]股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）

[单选题]中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。

[单选题]关于政府引导基金，下列说法错误的是（）

[单选题]业务尽调报告主要包括（）。 Ⅰ、企业基本情况、管理团队 Ⅱ、产品/服务、市场 Ⅲ、发展战略、融资运用 Ⅳ、风险分析

[单选题]信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ.股权投资基金管理人 Ⅱ.股权投资基金托管人 Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

[单选题]董事会由（）个席位组成

[单选题]基金协会鼓励最近（）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

[单选题]法律尽职调查重点关注内容是（）。 Ⅰ.公司的诉讼、仲裁及行政处罚 Ⅱ.公司的税务 Ⅲ.公司的主要财产 Ⅳ.公司的劳动

[单选题]《上交所指引》规定，参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合（）的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。

[单选题]在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，（）增值税征税范用；项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，（）增值税征税范围。

[单选题]公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。

[单选题]募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。 Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人 Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人 Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人 Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

[单选题]私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

[单选题]基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

[单选题]私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

[单选题]（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

[单选题]股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。

[单选题]管理人内部控制度公司为（），通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。 Ⅰ.防范风险 Ⅱ.化解风险 Ⅲ.保护资产的安全与完整 Ⅳ.促进经营活动的有效展开

[单选题]私募股权投资基金通常包括（） Ⅰ.创业投资基金 Ⅱ.并购投资基金 Ⅲ.过桥基金 Ⅳ.创业基金

[单选题]股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

[单选题]税后净营业利润指的是（）。

[单选题]下列不属于基金会计核算的是（）。

[单选题]创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。

[单选题]股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。 Ⅰ.月度信息披露 Ⅱ.季度信息披露 Ⅲ.年度信息披露

[单选题]（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

[单选题]2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

[单选题]股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。

[单选题]在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。

[单选题]基金业协会（）对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

[单选题]下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

[单选题]某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。

[单选题]（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

[单选题]（）称为基金中的基金。

[单选题]企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。

[单选题]（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。

[单选题]尽职调查报告至少包括（）的内容。 Ⅰ、业务尽调 Ⅱ、财务尽调 Ⅲ、法律尽调 Ⅳ、风险尽调

[单选题]下列属于合格投资者的是（）。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

[单选题]2003年1月颁布的（）规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。

[单选题]为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。 Ⅰ.《中国证券投资基金业协会章程》 Ⅱ.《中国证券投资基金业协会会员管理办法》 Ⅲ.中国证券投资基金‖协会会费收缴办法》 Ⅳ.中国证券投资基金业协会会员自律公约》

[单选题]关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。

[单选题]以下关于经济增加值说法正确的是（）。 Ⅰ.其实质是股东考核企业经营水平，进行投资决策时的最好工具 Ⅱ.是企业经营者加强公司战略等的最佳手段 Ⅲ.企业税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本的所得 Ⅳ.EVA是对真正的“经济”利润的评价

[单选题]我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

[单选题]下列哪项不属于间接上市的操作流程（）。

[单选题]受托募集机构是指（）。

[单选题]投资者投资于股权投资基金时，需要进行穿透核查的投资者为（）。

[单选题]我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。

[单选题]股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。 Ⅰ.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失 Ⅱ.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金 Ⅲ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失 Ⅳ.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平

[单选题]股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。

[单选题]（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

[单选题]境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。

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