私募股权投资基金基础知识考试题库 - 基金从业考试题库

考试试题

[单选题]在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

[单选题]财务尽职调查重点关注内容不包括（）。

[单选题]根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。

[单选题]合伙型基金的合伙协议在合伙人会议内容中应具备（）内容。 Ⅰ.合伙人会议的召开条件 Ⅱ.程序 Ⅲ.表决方式等

[单选题]股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。

[单选题]投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

[单选题]在我国，目前股权投资基金（）募集。

[单选题]相对于证券投资基金，股权投资基金具有（）特点。 Ⅰ．投资期限长、流动性较差 Ⅱ．投资收益波动性较大 Ⅲ．投后管理投入资源较多 Ⅳ．专业性较强

[单选题]股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。

[单选题]下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。

[单选题]基金收益分配后基金份额净值（）基金面值。

[单选题]（）是实施内部控制的基础。

[单选题]在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（）等系列协议，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。

[单选题]2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

[单选题]下列中不符合C1作为风险承受能力最低类别投资者的是（）

[单选题]近年来，欧美的私募股权基金资金来源呈现日益（）的趋势。

[单选题]境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。

[单选题]私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

[单选题]下列不属于股权投资基金的退出方式是（）

[单选题]公司增加或减少注册资本时，下列说法错误的是（）

[单选题]私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。 (1)净资产不低于1000万元的单位 (2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

[单选题]基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、（）和（）。

[单选题]募集机构应当对投资者的商业秘密及（）严格保密。并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。

[单选题]基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。

[单选题]合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。 Ⅰ.出资 Ⅱ.数额 Ⅲ.缴付期限 Ⅳ.币种

[单选题]私募股权基金的组织形式包括（）。 Ⅰ.公司制私募股权基金 Ⅱ.信托制私募股权基金 Ⅲ.有限合伙制 Ⅳ.母基金 (FOF)

[单选题]基金从业资格的科目包括（）。 Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》 Ⅱ.《证券投资基金基础知识》 Ⅲ.《股权投资基金基础知识》

[单选题]普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。

[单选题]根据交易所的不同分类,下列（）不属于基金的资金清算。

[单选题]合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（）等。 Ⅰ.计提原则 Ⅱ.承担费用的范围 Ⅲ.计算及支付方式 Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用

[单选题]根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

[单选题]根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

[单选题]从事私募基金业务，应当遵循（）原则，维护投资者合法权益.不得损害国家利益和社会公共利益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.公平 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公正

[单选题]合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

[单选题]清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

[单选题]下列（）不是合格投资者。

[单选题]私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

[单选题]股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。

[单选题]在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）。

[单选题]外包机构应具备开展外包业务的（）和（）。

[单选题]管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。

[单选题]我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。

[单选题]股权投资基金所提供的增值服务的价值在于（）。 Ⅰ.获取投资数据 Ⅱ.提高投资回报 Ⅲ.降低投资风险

[单选题]关于并购基金，说法正确的的是（）。 Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象 Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权増值 Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权 Ⅳ.通常采用较低的杠杆率

[单选题]基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交如下哪些信息（） Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件。 Ⅱ.公司章程或者合伙协议。 Ⅲ.主要股东或者合伙人名单。 Ⅳ.所有员工的基本信息。 Ⅴ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

[单选题]创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。 Ⅰ.股票 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.可转换债券 Ⅳ.指数成分股

[单选题]业务尽调报告主要包括（）。 Ⅰ、企业基本情况、管理团队 Ⅱ、产品/服务、市场 Ⅲ、发展战略、融资运用 Ⅳ、风险分析

[单选题]下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。

[单选题]《服务办法》包括以下哪些主要内容（） Ⅰ.基金募集 Ⅱ.份额登记 Ⅲ.估值核算 Ⅳ.信息技术系统

[单选题]股权投资是（）投资。

[单选题]管理人内部控制的作用主要包括（） Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。 Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

[单选题]创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。

[单选题]下列属于清算退出的方法是（）。

[单选题]信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ.股权投资基金管理人 Ⅱ.股权投资基金托管人 Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

[单选题]根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明（）。 Ⅰ．公司经营范围 Ⅱ．公司注册资本 Ⅲ．公司法定代表人 Ⅳ．公司名称和住所

[单选题]一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。

[单选题]2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。

[单选题]根据《公司法》发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

[单选题]在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。

[单选题]狭义股权投资基金特指（）

[单选题]股权投资基金的投资者主要包括（）. Ⅰ.母基金 Ⅱ.工商企业 Ⅲ.政府机关 Ⅳ.企业年金 Ⅴ.个人投资者

[单选题]对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。 Ⅰ.香港证券交易所 Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所 Ⅲ.纽约证券交易所

[单选题]基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。 Ⅰ.管理 Ⅱ.募集

[单选题]下列不属于获得从业资格的途径是（）。

[单选题]一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

[单选题]（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。

[单选题]私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

[单选题]QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）兑换为（）投资于境内的基金。

[单选题]采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为4000万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000万元人民币。双方于2017年3月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若2019年9月份之前未能成功上市，则需按10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。

[单选题]跨境股权投资包括（）。 Ⅰ、境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资 Ⅱ、境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资 Ⅲ、境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资

[单选题]我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。

[单选题]关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。

[单选题]以下关于内部控制要素说法正确的是（） Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。

[单选题]公司型基金的参与主体主要为（）。

[单选题]报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（）。 Ⅰ.合伙企业的名称和主要经营场所的地点 Ⅱ.合伙目的和合伙经营范围 Ⅲ.合伙人的姓名或者名称、住所 Ⅳ.合伙人的出资方式、数额和缴付期限 Ⅴ.股东大会的结构 Ⅵ.订立基金合同的依据

[单选题]下列不属于基金会计核算的是（）。

[单选题]公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

[单选题]创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持（）。创业板市场的推出有效提高了我国资本市场运行效率及竞争力，对于丰富股权投资基金的退出渠道也发挥了重要作用。

[单选题]下列哪些投资者视为当然合格投资者（） Ⅰ.社会保障基金 Ⅱ.企业年金等养老基金 Ⅲ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划 Ⅳ.投资于所管理股权投资基金的股权投资基金管理人及其从业人员

[单选题]以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

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