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考试试题

[单选题]符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格: (1)从事私募股权投资(含创业投资)（）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目; (2)担伍以上市公司或实收资本不低于（）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（）年及以上。 (3)从事经济社会管理工作（）年及以上的高级管理人员。（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的。 Ⅰ.4 Ⅱ.6 Ⅲ.8 Ⅳ.10 Ⅴ.12?

[单选题]私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

[单选题]（）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

[单选题]全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）

[单选题]以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。

[单选题]（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

[单选题]在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FC、FE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（）。

[单选题]基金募集机构主要分为（）。 Ⅰ.直接募集机构 Ⅱ.受托募集机构 Ⅲ.自主募集机构

[单选题]采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

[单选题]募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

[单选题]募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（）。 Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人 Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人 Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人 Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

[单选题]2003年1月颁布的（）规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。

[单选题]关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）

[单选题]信息披露义务人，是指（）。 Ⅰ.股权投资基金管理人 Ⅱ.股权投资基金托管人 Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人 Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

[单选题]关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。

[单选题]可以成为普通合伙人主体的是（）

[单选题]目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

[单选题]静态市盈率和动态市盈率，两个指标的差别在于（）计算方法不同。

[单选题]基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

[单选题]中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。

[单选题]创业板上市基本要求发行人是依法设立且持续经营（）年以上的股份有限公司。

[单选题]私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。

[单选题]销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（） Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.有良好的销售团队和规范的销售业务指引 Ⅲ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅳ.接受基金管理人委托。

[单选题]信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（）在基金合同中约定。

[单选题]关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。

[单选题]有限责任公司的股东之间可以相互转让其（）股权。

[单选题]基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。

[单选题]以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。

[单选题]基金外包服务包括以下哪些主要内容（） Ⅰ.销售 Ⅱ.份额登记 Ⅲ.估值核算 Ⅳ.信息技术系统

[单选题]我国私募股权投资基金盘整阶段为（）。

[单选题]下列关于募集机构的责任与义务说法错误的是（）。

[单选题]投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。

[单选题]关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。

[单选题]关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。

[单选题]基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过（）的部分。

[单选题]欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》。

[单选题]新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

[单选题]我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。

[单选题]关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。

[单选题]基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。

[单选题]市场信息追踪指标主要包括（）等。Ⅰ、产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况Ⅱ、经第三方了解的企业经营状况Ⅲ、相关产业动向Ⅳ、及政府政策变动情况

[单选题]项目初审包括（）与（）两个部分。

[单选题]（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

[单选题]股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。 Ⅰ．解决中小企业融资难 Ⅱ．促进创新创业 Ⅲ．支持企业重组重建 Ⅳ．推动产业转型升级

[单选题]关于合伙型基金说法错误的是（）。

[单选题]股权投资基金的参与主体主要不包括（）。

[单选题]2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由（）统一行使股权投资基金监管职责。

[单选题]基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。

[单选题]私募股权投资基金通常包括（） Ⅰ.创业投资基金 Ⅱ.并购投资基金 Ⅲ.过桥基金 Ⅳ.创业基金

[单选题]募集期运作中错误是（）

[单选题]估值方法通常不包括（）。

[单选题]单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）的，应当持续在每月结束后（）以内向投资者披露基金净值信息。

[单选题]根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

[单选题]关于公司型基金，下列说法错误的是（）。

[单选题]税后净营业利润指的是（）。

[单选题]（）通常采取两头在外的方式。

[单选题]公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

[单选题]合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。

[单选题]创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；

[单选题]（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。

[单选题]根据《公司法》法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

[单选题]合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。

[单选题]股权投资估值法说法错误的一项是（）

[单选题]（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

[单选题]中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（）。

[单选题]下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。

[多选题]契约型基金的参与主体主要为（）。 Ⅰ.基金投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金托管人

[单选题]根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

[单选题]以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（）。

[单选题]合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。

[单选题]销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。 Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托(签署钠售协议)

[单选题]对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。

[单选题]私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。

[单选题]关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。

[单选题]境内主板上市基本要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

[单选题]一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。 Ⅰ.项目开发与筛选 Ⅱ.初步尽职调查 Ⅲ.签署投资备忘录 Ⅳ.项目立项、签署投资框架协议 Ⅴ、尽职调查、投资决策 Ⅵ、签署投资协议、投资交割

[单选题]普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。

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