私募股权投资基金基础知识

考试试题

[单选题]相对估值法常用常用的倍数包括（） Ⅰ.市盈率倍数 Ⅱ.市净率倍数 Ⅲ.市销率倍数 Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数

[单选题]下列不属于获得从业资格的途径是（）。

[单选题]投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。 Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会 Ⅱ.关注被投资企业经营状况 Ⅲ.日常联络和沟通工作

[单选题]私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。

[单选题]根据《公司法》的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。 Ⅰ、发起人符合法定人数；有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 Ⅱ、股份发行、筹办事项符合法律规定 Ⅲ、发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过 Ⅳ、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；有公司住所

[单选题]合伙企业清算。清算人在清算期间清理合伙企业财产，分别编制（）。

[单选题]（）是指公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时,公司被法院宣告破产,并由法院组织对公司进行的清算。

[单选题]行业自律管理的法律依据有（）。 Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券投资基金法》

[单选题]合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税，在基金层面不缴纳所得税。在实务中，合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。

[单选题]以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。

[单选题]根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

[单选题]契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。

[单选题]公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。 Ⅰ.设立 Ⅱ.增资 Ⅲ.减资 Ⅳ.清算

[单选题]基金托管人可以按照规定召集（）大会。

[单选题]有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权.

[单选题]境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如构成对境内企业的并购行为，应遵守（）。

[单选题]关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。

[单选题]合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。 Ⅰ.出资 Ⅱ.数额 Ⅲ.缴付期限 Ⅳ.币种

[单选题]私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。

[单选题]关于公司型基金，下列说法错误的是（）。

[单选题]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

[单选题]合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。

[单选题]下列（）不属于申请机构的子公司。

[单选题]下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。

[单选题]（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

[单选题]内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。 Ⅰ.投资研究 Ⅱ.投资运作 Ⅲ.资金募集 Ⅳ.运营保障和信息披露

[单选题]我国信托法是在（）年正式实施。

[单选题]股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。

[单选题]（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

[单选题]有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。

[单选题]（），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

[单选题]根据《公司法》发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

[单选题]基金托管人职责不包括（）。

[单选题]2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

[单选题]《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

[单选题]临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起（）天内编制并披露临时报告书。

[单选题]符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。哪一项不属于（）

[单选题]股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

[单选题]（）称为基金中的基金。

[单选题]私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

[单选题]（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

[单选题]（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

[单选题]关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

[单选题]以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。

[单选题]根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。

[单选题]关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。 Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业 Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主 Ⅲ.经常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业 Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权増值

[单选题]“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。

[单选题]私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。

[单选题]新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

[单选题]私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

[单选题]有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。

[单选题]股权投资基金的投资者主要包括（）. Ⅰ.母基金 Ⅱ.工商企业 Ⅲ.政府机关 Ⅳ.企业年金 Ⅴ.个人投资者

[单选题]在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。 Ⅰ.与股权业务的适应程度 Ⅱ.基金税负 Ⅲ.资金规模 Ⅳ.管理人资质

[单选题]有限合伙企业的清算人由（）担任；经全体合伙人过半数同意，可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

[单选题]我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（）经济形态的基本特点。

[单选题]私募股权投资起源和盛行于（）。

[单选题]新三板现行交易规则主要包括（）。 Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期 Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股 Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理 Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

[单选题]下列（）不属于申请机构的子公司。

[单选题]契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。

[单选题]季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

[单选题]采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

[单选题]我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

[单选题]股权投资行业主要用到的估值方法为（）。

[单选题]管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

[单选题]企业价值增长是一切（）获益的本源。

[单选题]在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（）和（）

[单选题]全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。 Ⅰ.决策改制阶段 Ⅱ.材料制作阶段 Ⅲ.反馈审核阶段 Ⅳ.登记挂牌阶段

[单选题]（），是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

[单选题]符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格: （1）从事私募股权投资（含创业投资）（）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目; （2）担伍以上市公司或实收资本不低于（）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（）年及以上。（3）从事经济社会管理工作（）年及以上的高级管理人员。（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的。 Ⅰ.4 Ⅱ.6 Ⅲ.8 Ⅳ.10 Ⅴ.12

[单选题]合伙协议中应明确管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的计算和支付方式。

[单选题]股权投资基金的信息披露不包含（）。

[单选题]股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

[单选题]目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。

[单选题]中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。

[单选题]新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

[单选题]合伙协议应对合伙企业的（）等事项作出约定。 Ⅰ.记账、会计年度、审计 Ⅱ.季度报告 Ⅲ.年度报告 Ⅳ.查阅会计账薄的条件。

[单选题]股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。

[单选题]投资后阶段常用的监控指标不包括（）。

[单选题]董事会由（）个席位组成

[单选题]股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人 Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企业法》 Ⅳ.《证券投资基金法》

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