保荐代表人胜任能力

考试试题

[多选题]某上市公司发行股份购买资产，董事会决议公告日前20个交易日、30个交易日、60个交易日、120个交易目的公司股票交易均价分别为20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有（　　）
[多选题]以下关于发行公司债券，债券持有人保护的说法正确的有（　　）
[单选题]以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（　　）。 Ⅰ．金降落伞策略 Ⅱ．积极向其股东宣传反收购的思想 Ⅲ．毒九策略 Ⅳ．白衣骑士策略
[单选题]下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　　）。 Ⅰ．与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用 Ⅱ．企业接受投资者投入的资本 Ⅲ．用资本公积转增资本 Ⅳ．处置采用权益法核算的长期股权投资
[单选题]IP0老股转让时，如股东属于下列情形之一时，应在招股说明书中披露对公司控制权，治理结构及生产经营等产生的影响（　　）。 Ⅰ．本次公开发行前24个月担任公司监事，12个月前离职 Ⅱ．持股15％的股东 Ⅲ．公司控股股东 Ⅳ．本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员
[单选题]以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ．中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定 Ⅲ．上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定 Ⅳ．深圳证券交易所主板上市公司，首发上市后。监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让
[多选题]发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）
[多选题]非商业银行公开发行优先股，应在公司章程中规定以下事项（ ）。 Ⅰ 采取固定股息率支付 Ⅱ 约定在公司有可分配税后利润的情形下是否必须分配利润 Ⅲ 未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度 Ⅳ 优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
[多选题]以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有（）。 Ⅰ．收购人与出让人能够证明本次股份转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 Ⅱ．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 Ⅲ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ Ⅳ．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
[多选题]以下可以发行地方政府一般债券的主体有（ ）。 Ⅰ 省政府 Ⅱ自治区政府 Ⅲ 直辖市政府 Ⅳ 经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府 Ⅴ 县级市政府 Ⅵ．县政府
[单选题]以下说法正确的是（　　）。
[多选题]下列表述符合可转换公司债券相关规定的情形是（) Ⅰ．可转换公司债券的期限为4年 Ⅱ．发行结束之日起2年后才可以转股 Ⅲ．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格 Ⅳ．可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5.6元
[单选题]上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的（）。
[单选题]董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列哪些股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼（　　）。 Ⅰ．有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1％的股份 Ⅱ．有限责任公司的股东，1天前合计受让公司0．9％的股份 Ⅲ．股份有限公司的股东，连续90天单独持有公司10％的股份 Ⅳ．股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3％的股份
[单选题]公司债券完成首期发行后，剩余数量应在（　　）发行完毕。
[单选题]证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）
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