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投资银行业务「保荐代表人」
保荐代表人胜任能力
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考试试题
[多选题]注册会计师对预测性财务信息出具的审核报告包括的要素有( )。 Ⅰ.指出所审核的预测性财务信息 Ⅱ.提及审核预测性财务信息时依据的准则 Ⅲ.说明管理层对预测性财务信息(包括编制该信息所依据的假设)负责 Ⅳ.对预测性财务信息的可实现程度做出适当警示 Ⅴ.注册会计师的签名及盖章 Ⅵ.会计师事务所的名称、地址及盖章 Ⅶ.报告日期
[单选题]下列交易可能引起所有者权益总额发生变动的有( )。 Ⅰ.收到非控股股东作为股改对价的捐赠 Ⅱ.按照IPO时的承诺,控股股东无偿为上市公司承担以前年度的税收罚金 Ⅲ.可供出售外币非货币性项目事项汇兑收益 Ⅳ.注销回购的普通股库存股
[单选题]某上市公司拟申请发行公司债券,最近一期净资产20亿元(含少数股东权益),子公司有债券余额4亿元,上市公司持有子公司股份75%,上市公司有2亿元短期融资券,则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为( )。
[单选题]保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。
[单选题]某电信公司采用捆绑方式销售话费和手机,2016年1月20日,该电信公司收取A客户5000元,送给A客户价值2400元手机一部,并从2016年2月~2017年1月每月送话费300元。手机成本为1800元,300元话费的成本为180元。不考虑其他因素,上述业务影响2016年的利润总额为()元。
[单选题]上市公司共11名董事,5名是关联董事,审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数( )
[多选题]在创业板上市的甲公司,董事会成员11名,其中独立董事5名,下列表述不符合规定的有( )。 Ⅰ.董事会设立审计委员会、薪酬和考核委员会,其中审计委员会成员5名,薪酬和考核委员会成员4名 Ⅱ.董事会审计委员会共5名成员,由董事长担任召集人,其余4人为独立董事,董事:长和2名独立董事都是会计专业人上 Ⅲ.甲公司于2011年9月10日召开董事会,董事会会议记录的签名人员为全体董事 Ⅳ.甲公司于2011年9月11日以股东大会决议特别决议通过,授权董事长决定公司内部管理机构的设置 Ⅴ.甲公司于2011年8月10日召开董事会,授权董事长在会议闭会期间行使董事会的部分职权,授权内容不违反《公司法》规定且不涉及甲公司重大业务和事项
[单选题]根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于( )。
[多选题]下列应在资产负债表中存货项目反映的是( )
[单选题]上市公司编制重组预案时,应涉及到上市公司基本情况,其内容不包括( )。
[单选题]以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有( )
[单选题]证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。
[单选题]对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时为( )。
[多选题]以下关于上市公司分红说法正确的有()。 Ⅰ.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80% Ⅱ.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40% Ⅲ.上市公司对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应当经股东大会特别决议审议通过 Ⅳ.上市公司应当在章程中明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序
[单选题]投资者要求的必要报酬率为10%,则以下债券收益率最低的是( )。
[多选题]申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。 Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价 Ⅱ.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近1年内未发生重大违法违规经营 Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金 Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上 Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近半年无信息披露违规记录
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第四章 债权融资
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