保荐代表人胜任能力

考试试题

[多选题]下列需要设立偿债保障金账户的有（　　）
[单选题]以下属于免予提交豁免申请，直接办理股份转让和过户手续的情形的有（　　）
[单选题]A为一家非上市公众公司，2015年拟收购甲、乙、丙、丁、戊五家公司股权，购买时甲、乙、丙、丁戊的资产总额、资产净额、营业收入和A公司2014年末经审计的合并报表的相应指标的数据如下表，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定，以下构成重大资产重组的有（　　） 单位：亿元
[多选题]关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 Ⅱ最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅲ 最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 Ⅳ 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响 Ⅴ 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10% Ⅵ．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
[单选题]上市公司收购中，董事会下列行为不违反现行法律法规的有（　　）。
[多选题]关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅱ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅳ．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
[单选题]以下关于上市公司分红的说法错误的是（）。
[多选题]根据《上市公司股权激励管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ 最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告，上市公司不得实行股权激励 Ⅱ 上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的10% Ⅲ 上市公司应当聘请独立财务顾问对股权激励事项发表专业意见 Ⅳ 上市公司可以同行业可比公司指标作为公司业绩指标对照依据，选取的对照公司应不少于2家 Ⅴ 上市公司实施增发新股期间，不得实行股权激励计划
[单选题]下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据2014年5月14日颁布施行的《首次公开发行并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（　　）。
[单选题]以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（　　）。
[多选题]某公司经营风险较大，准备采取一系列措施降低杠杆程度，下列措施中，不能达到这一目的的有（）。 Ⅰ．降低变动成本 Ⅱ．提高产品销售单价 Ⅲ．降低固定成本水平 Ⅳ．降低利息费用
[单选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。
[单选题]某股票为固定增长股票，当前市价为22元，今年每股股利为0.8元，股利增长率为10％，则期望报酬率为（）。
[多选题]下列属于加快和简化审核类企业债券的有（）。 Ⅰ．主体或债券信用等级为AAA级 Ⅱ．使用有效资产进行担保，且债项级别在AA＋及以上 Ⅲ．由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保 Ⅳ．地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券，且发行人资产负债率低于50%Ⅴ．资产负债率低于30%，信用安排较为完善且主体信用级别在AA＋及以上的无担保债券
[多选题]某上市公司进行公开增发股票，以下说法正确的有（）。 Ⅰ．主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 Ⅱ．主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致 Ⅲ．可以部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露 Ⅳ．可以全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露
[单选题]登记托管机构应于每个交易日通过交易商协会认可的网站披露上一交易日日终，单一投资者持有债务融资工具的数量超过该支债务融资工具未偿付存量（ ）的投资者名单和持有比例。
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