保荐代表人胜任能力

考试试题

[多选题]以下租赁中，不考虑其他因素，应将其划分为融资租赁的有（　　）。 Ⅰ．某项租赁，设备全新时的可使用年限为10年，已经使用了3年，从第4年开始租出，租赁期为6年 Ⅱ．某项租赁，设备全新时的可使用年限为10年，已经使用了3年，从第4年开始租出，租赁期为3年 Ⅲ．某项租赁，设备全新时的可使用年限为10年，已经使用了8年，从第9年开始租出，租赁期为2年 Ⅳ．某项租赁，设备全新时的可使用年限为10年，已经使用了7年，从第8年开始租出，租赁期为3年
[单选题]上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的（ ）。
[多选题]上市公司非公开发行股票的发行情况报告书中，本次发行的基本情况应当包括( )。 Ⅰ.各发行对象的名称、企业性质 Ⅱ.董事会和股东大会表决的时间 Ⅲ.本次发行证券的类型、发行数量、证券面值、发行价格、募集资金量、发行费用等 Ⅳ.监管部门审核发行申请的发审会场次及时间 Ⅴ.保荐人和承销团成员名称、法定代表人、经办人员、办公地址、联系电话、传真 Ⅵ.本次发行履行的相关程序
[多选题]某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告 （ ） Ⅰ 对另外一个行业进行大额投资 Ⅱ1名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 Ⅲ 1/3以上的机器季节性停工检修 Ⅳ 产品季节性提高价格5% Ⅴ 成本上升，预计对公司利润影响较大 Ⅵ 公司增资
[多选题]2016年12月，在上海交易所上市的甲公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成可转换公司债券发行障碍的有（）。 Ⅰ．2016年6月因未按时公告2015年度的财务会计报告而受到证券交易所的公开谴责 Ⅱ．截至2016年10月31日，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元 Ⅲ．经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%；扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8% Ⅳ．在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
[多选题]某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％ Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％ Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为1．7142％ Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1600万股
[多选题]出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会（　　）。 Ⅰ．修改公司章程中普通股分红事宜Ⅱ．一次增加注册资本超过10％ Ⅲ．发行优先股Ⅳ．公司分立
[单选题]某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（ ）。 Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会议 Ⅱ．该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函 Ⅲ．该公司拟与持有该公司5％股份的私募基金管理机构共同设立并购基金 Ⅳ．该公司披露年报 Ⅴ．该公司为他人提供担保
[多选题]下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。 Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月） Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 Ⅲ.控股股东承诺认购万股，但实际认购少于万股 Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格
[单选题]公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿还能力或债券价格的重大事项，重大事项包括（）。 Ⅰ 债券信用评级发生变化 Ⅱ 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之十 Ⅲ 发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之五 Ⅳ 发行人发生超过上年末净资产百分之五的重大损失 Ⅴ 发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
[单选题]根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，下列机构或人员中，可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用出具鉴证报告，上市公司应积极配合并承担必要费用的有（　　）。 Ⅰ．二分之一以上的独立董事 Ⅱ．董事会审计委员会 Ⅲ．控股股东 Ⅳ．监事会 Ⅴ．股东大会
[单选题]某公司2018年经营资产销售百分比70%，经营负债销售百分比15%，营业净利率8%，假设公司2019年上述比率保持不变，没有可动用的金融资产，不打算进行股票回购，并采用内含增长率支持销售增长。为实现10%的销售增长目标，预计该公司2019年股利支付率为（　　）。
[单选题]关于企业内部研究开发项目的支出，下列说法中错误的是( )。
[单选题]签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。
[单选题]以下属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有（）。 Ⅰ上市公司回购股份，导致股东持有上市公司股份超过30％ Ⅱ经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司己发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 Ⅲ证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30％，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案 Ⅳ因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
[单选题]“长期应付款”科目核算的内容主要有（）。 Ⅰ应付经营租入固定资产的租赁费 Ⅱ以分期付款方式购入固定资产发生的应付款项． Ⅲ因辞退职工给予职工的补偿款 Ⅳ应付融资租入固定资产的租赁费
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