基金法律法规、职业道德与业务规范

考试试题

[单选题]（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
[单选题]投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障（　　）的合法利益。
[单选题]基金市场营销的特征不包括（　　）。
[单选题]（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
[单选题]一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（　　）日起赎回该部分基金份额。
[单选题]基金财产应当用于下列（ ）投资或活动。
[单选题]（ ）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
[单选题]下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（ ）。
[单选题]根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的（　　）。
[单选题]信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
[单选题]基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
[单选题]20世纪80年代以来，（ ）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
[单选题]下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（　　）。
[单选题]（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
[单选题]《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
[单选题]下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（ ）。
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