证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。 Ⅰ.申请书 Ⅱ.公司基本情况申报表 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
[单选题]下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。 Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。
[单选题]下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。 Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人 Ⅱ.安全保管基金财产 Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限 Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
[单选题]证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
[单选题]按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
[单选题]下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。
[单选题]股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。
[单选题]下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。 ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 ②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 ③玩忽职守，不按照规定履行职责 ④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
[单选题]下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。 Ⅰ.知识产权 Ⅱ.土地使用权 Ⅲ.货币 Ⅳ.实物
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
[单选题]未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
[单选题]下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
[单选题]在资产管理集合计划存续期间，客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
[单选题]根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
[单选题]按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。

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