证券市场基本法律法规

考试试题

[多选题]依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围 Ⅳ．公司法定代表人姓名
[多选题]上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。 Ⅰ．公司概况 Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况 Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 Ⅳ．公司的实际控制人
[单选题]期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。 Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交易所的Ⅰ作人员 Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[多选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
[多选题]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。 Ⅰ．实名信用资金台账； Ⅱ．信用证券账户； Ⅲ．信用资金账户； Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。
[单选题]一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
[单选题]下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。 Ⅰ．设有专门的基金托管部门 Ⅱ．净资产符合有关规定 Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅳ．注册资本不低于1亿元人民币
[多选题]中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； Ⅱ．对会员单位的自律管理； Ⅲ．对从业人员的自律管理； Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
[单选题]下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。
[单选题]在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。
[多选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
[单选题]下列关于开放式股票基金的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产 Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高 Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
[单选题]证券金融公司根据( )的决定设立。
[单选题]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。
[单选题]证券公司集合资产管理业务制度不健全， 净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的， 中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令其限期改正 Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话 ，记人监管档案 Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
[单选题]以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅳ.到2001年底，转国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则
[单选题]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[多选题]下列属于证券自营买卖的对象的有( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．权证 Ⅳ．证券投资基金
[单选题]以下关于地方政府债券的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证 Ⅱ.地方政府债券的发行主体是地方政府 Ⅲ.近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券 Ⅳ.我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险
[单选题]董事会中的职工代表的产生方式有( )。 Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生 Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命
[单选题]下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。 Ⅰ.客户基本资料 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.诚信记录 Ⅳ.融资融券需求
[单选题]下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
[单选题]证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括( )。
[单选题]证券业从业人员的诚信信息包括（ ）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息
[单选题]北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。
[单选题]基金销售适用性管理制度包括下列哪一选项（ ）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法 Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制
[多选题]证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
[单选题]下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。
[单选题]下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有( ) 。 Ⅰ．100元标准券为1手 Ⅱ．计价单位为每百元资金到期年收益 Ⅲ．申报价格最小变动单位为o．005元或其整数倍 Ⅳ．单笔申报最大数量不超过1万手
[多选题]下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。 Ⅰ．每年至少召开一次会议 Ⅱ．应当于每年下半年召开会议 Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议 Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议
[单选题]下列关于监事会会议的说法中．正确的是( )。
[多选题]下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．私募基金通过非公开方式募集基金； Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众； Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者； Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求。
[单选题]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
[多选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险； Ⅱ．管理风险； Ⅲ．技术风险； Ⅳ．市场风险。
[单选题]单独或者合并持有公司表决权股份总数（ ）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时、应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
[单选题]在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.存券银行发出ADR Ⅱ.存券银行一定要命令托管银行移送证券 Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行 Ⅳ.存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
[单选题]有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。
[单选题]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
[多选题]保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。 Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金 Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照
[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( ) 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
[单选题]中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
[多选题]下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[单选题]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[多选题]期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ．处1个月拘役 Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金 Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金
[单选题]证券发行市场又被称为( )。
[单选题]在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的， 证券交易所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。
[单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。
[单选题]关于证券市场禁入，以下说法中正确的是（ ）。 Ⅰ.行政处罚以事实为依据 Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案 Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
[多选题]证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
[单选题]下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为
[多选题]下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务； Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％； Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。
[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[单选题]发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。
[单选题]契约型基金筹集的资金属于（ ）。
[单选题]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
[单选题]公司的经营范围由( )规定。
[单选题]（　　）的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．证券服务机构
[单选题]对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理
[单选题]证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。
[多选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见； Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件； Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险； Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务。
[单选题]公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
[单选题]下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、 行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务
[单选题]发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
[单选题]下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构
[单选题]下列不属于监事会的职权的是( )。
[多选题]下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年； Ⅱ．净资产为实收资本的60％； Ⅲ．不能清偿到期债务； Ⅳ．或有负债达到净资产的50％。
[单选题]证券公司融资融券的金额不得超过( )。
[单选题]下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是( )。
[单选题]依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
[单选题]对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的， 应处以非法募集资金金额( )的罚金。

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