证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]下列说法正确的有（ ）。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇 ④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致
[单选题]境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
[单选题]甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。
[单选题]下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）。
[单选题]经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（ ）。
[单选题]证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
[单选题]名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
[单选题]下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所交易 Ⅱ证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券 Ⅲ证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 Ⅳ非依法发行的证券，可以买卖
[单选题]证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。
[单选题]擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
[单选题]证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
[单选题]（ ）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。
[单选题]中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（ ）。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度 ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料
[单选题]下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（　　）。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人 ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
[单选题]下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
[单选题]规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放矢的问题导向
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