证券市场基本法律法规

考试试题

[多选题]以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
[单选题]设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。
[单选题]根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。
[单选题]下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。
[单选题]下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（　　） I 证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体 III背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪 IV背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权利
[单选题]证券公司风险管理部门应当向（　　）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
[单选题]按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
[单选题]根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
[单选题]债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（ ）
[单选题]根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息， 督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审 核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。
[多选题]证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
[判断题]债券有关业务应按照经纪、自营、承销、资管、投资顾问等类型分开办理，并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，防范利益冲突；债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作。（ ）
[多选题]以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
[判断题]根据《公司法》的有关规定，有限责任公司的组织机构包括股东会、董事会或执行董事、经理和监事会。（ ）
[单选题]合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。 ①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 ②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 ③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 ④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
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