证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列哪些情形（ ），应予立案追诉。 ①发行数额在500万元以上的 ②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 ③利用募集的资金进行违法活动的 ④转移或者隐瞒所募集资金的 ⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形
[单选题]下列关于询价制度的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 ②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 ③投资风险由公司承担 ④证券投资顾问服务的内容和方式
[单选题]下列说法中，正确的有（ ） ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 ③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取 ④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
[单选题]证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。 ①律师事务所②会计师事务所 ③证券监管部门④地方政府
[单选题]按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
[单选题]证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
[单选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ） ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合
[单选题]公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。
[单选题]违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
[单选题]证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 Ⅰ.合法性 Ⅱ.真实性 Ⅲ.可靠性 Ⅳ.同一性
[单选题]上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。 Ⅰ.T日 Ⅱ.T+3日 Ⅲ.T-1日 Ⅳ.T+6日
[单选题]下列选项错误的是（　　）。
[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（ ）。
[单选题]我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。 ①公司的独立人格 ②分公司和子公司的法律地位 ③有限责任公司注册资本制度 ④证券公司的业务规则与风险控制
[单选题]证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
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