证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《证券交易管理条例》
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ具有证券经纪业务资格 Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
[单选题]经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
[单选题]金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
[单选题]公司公开发行新股，应当符合（ ）。 Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅱ.具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 Ⅳ.具有健全且运行良好的组织机构
[单选题]下列说法正确的是（ ）。 ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据 ③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率 ④存在单个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率
[单选题]中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 ①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 ②对会员单位的自律管理 ③对从业人员的自律管理 ④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
[单选题]下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 Ⅰ.当事人的名称 Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.包销的期限及起止日期 Ⅳ.违约责任
[单选题]以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 ①业务推广 ②协议签订 ③服务提供 ④注册登记
[单选题]下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
[单选题]下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
[单选题]证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。 ①其他证券公司 ②商业银行 ③证券交易所 ④中国证券业协会
[单选题]关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是（ ）。
[单选题]以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是 （ ）。

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

进入题库
章节冲刺【2019年版】
章节冲刺【2019年版】
历年真题
历年真题
每日一练
每日一练

热门试卷

2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷4
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷5
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷6
2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选
2020年《证券市场基本法律法规》考前冲刺1
2020年《证券市场基本法律法规》考前冲刺2
2020年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
考前押题【2020.09月】
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷1
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷4
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷5
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷6
2019年3月《证券市场基本法律法规》考前押卷七
2019年6月《证券市场基本法律法规》考前押卷2
2019年7月《证券市场基本法律法规》考前押卷3

热门下载

2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选下载 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选下载
2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选下载 2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选下载
2019年3月证券从业《法律法规》真题下载 2019年3月证券从业《法律法规》真题下载
2019年4月证券从业《法律法规》真题下载 2019年4月证券从业《法律法规》真题下载
2019年6月证券从业《法律法规》真题下载 2019年6月证券从业《法律法规》真题下载
2019年7月证券从业《法律法规》真题下载 2019年7月证券从业《法律法规》真题下载
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载 2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载 2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载
2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)下载 2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(一)下载
2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)下载 2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)下载
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选3下载 2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选3下载
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4下载 2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4下载

相关课程

金融市场基础知识
金融市场基础知识