证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。 ①审议批准公司全面风险管理的基本制度 ②审议公司定期风险评估报告 ③建立与首席风险官的直接沟通机制 ④建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
[单选题]分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。
[单选题]证券分析师执业行为准则有（ ）。 ①自觉遵守经营机构的内部管理制度 ②自觉弘扬行业优秀文化 ③加强自身职业道德修养 ④遵守社会公德
[单选题]关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。 ①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门 ②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量 ③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法 ④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品总数的10%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品
[单选题]我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。 ①公司的独立人格 ②分公司和子公司的法律地位 ③有限责任公司注册资本制度 ④证券公司的业务规则与风险控制
[单选题]法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。 ①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格 ②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格 ③没有权利能力的也可以享受权利 ④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力
[单选题]下列关于法的特征的描述，错误的是（　　）。
[单选题]下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益 ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易 ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查 ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
[单选题]下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）
[单选题]下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
[单选题]下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。 Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产 Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
[单选题]按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。 ①证券公司不得挪用客户交易结算资金 ②证券公司不得挪用客户委托管理的资产 ③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 ④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
[单选题]下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。 ①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 ②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 ③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 ④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让
[单选题]合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。
[单选题]融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的（ ）。 Ⅰ政策风险 Ⅱ市场风险 Ⅲ系统风险 Ⅳ违约风险
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