证券市场基本法律法规考试题库 - 证券从业考试题库

考试试题

[多选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( ) Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

[单选题]中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。 Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

[单选题]下列选项中属于内幕信息的有（）。 Ⅰ．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 Ⅱ．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅲ．公司分配股利或增资计划 Ⅳ．公司的董事,1／3以上监事或者经理发生变动

[单选题]收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

[单选题]下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。

[单选题]单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

[单选题]上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( ) 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。

[多选题]下列属于设立有限责任公司的条件有( )。 Ⅰ．股东符合法定人数 Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所 Ⅳ．有公司名称

[单选题]下列说法不正确的是( )。

[单选题]证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。 Ⅰ.收购债权 Ⅱ.弥补客户的交易结算资金 Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

[单选题]下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。

[单选题]下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

[单选题]证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。

[单选题]下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

[单选题]下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有( )。 Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告 Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错 Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

[单选题]背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

[单选题]证券公司必须将其( ) 、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

[单选题]行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。

[单选题]公司股东知情权包括( )。

[单选题]下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

[单选题]发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )内主持召开公司创立大会。

[单选题]全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。 Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金

[单选题]下列不属于期货交易所职责的是( )。

[单选题]中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

[单选题]中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

[单选题]下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。

[单选题]证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。

[单选题]下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有（　　）。 Ⅰ．出具资产托管报告 Ⅱ．出具资产管理报告 Ⅲ．执行证券公司的清算指令 Ⅳ．执行证券公司的投资指令

[单选题]开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。

[单选题]某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

[单选题]下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。 Ⅰ．当事人的名称 Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．包销的期限及起止日期 Ⅳ．违约责任

[多选题]下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并 Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散 Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散 Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

[单选题]下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

[单选题]下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是（）。 Ⅰ.中央财政拨入资金 Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产 Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金 Ⅳ.国家财政给予的补贴

[单选题]下列属于基金销售机构的是（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.专业基金销售机构 Ⅳ.中国证券业协会

[单选题]下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

[单选题]对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

[单选题]下列属于有限责任公司经理职权的有( )。 Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理 Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议

[单选题]设立股份有限公司应由( )作为申请人。

[多选题]下列属于证券自营买卖的对象的有( )。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．权证 Ⅳ．证券投资基金

[单选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。 Ⅰ．国债 Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．股票型证券投资基金 Ⅳ．上市企业债券

[单选题]期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。

[单选题]下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

[单选题]可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（）

[单选题]依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。

[单选题]下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本 Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

[单选题]财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

[多选题]股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．承销机构名称 Ⅳ．营业执照

[单选题]下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。

[单选题]下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。

[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

[单选题]下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

[单选题]在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

[单选题]证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息 Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

[多选题]股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有( )。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．招股说明书 Ⅲ．承销机构名称 Ⅳ．营业执照

[单选题]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。

[单选题]证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

[单选题]以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（）。 Ⅰ.可以在场内进行交易 Ⅱ.不可以跨市场转托管 Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ.可以在场内进行申购赎回

[单选题]下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

[单选题]( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

[多选题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本； Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表； Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。

[多选题]下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务； Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％； Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

[单选题]依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。

[单选题]我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。

[单选题]1998年（）出台后．提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度．由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

[单选题]ETF的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。

[单选题]客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合( )条件。 Ⅰ．在交易所上市交易满3个月 Ⅱ．股票发行公司已完成股权分置改革 Ⅲ．股票交易未被交易所实行特别处理 Ⅳ．股东人数不少于1000人

[单选题]委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。

[单选题]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。

[单选题]自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。

[单选题]证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。 Ⅰ．融资、融券的额度Ⅱ．保证金比例 Ⅲ．违约责任Ⅳ．纠纷解决途径

[单选题]机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[单选题]下列属于股票应当载明的事项的有( )。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司成立日期Ⅲ．股票种类Ⅳ．股票编号

[单选题]开展债券回购交易业务的主要场所有( )。 Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．证券结算公司 Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

[单选题]甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。

[单选题]有限责任公司董事会的成员人数可能为( )人。

[单选题]下列属于《证券法》适用范围的有( )。 Ⅰ．股票的发行Ⅱ．公司债券的交易 Ⅲ．政府债券的上市交易Ⅳ．证券投资基金份额的上市交易

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