证券从业考试题库 - 证券从业考试答案 - 证券市场基本法律法规考试题库 - 证券市场基本法律法规考试答案

考试试题

[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（）。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

[单选题]保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（　　）。 Ⅰ．保荐协议 Ⅱ．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件 Ⅲ．上市保荐书 Ⅳ．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

[单选题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地 Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

[多选题]证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

[单选题]在基金宣传推介材料中，符合法律法规相关要求的是（）。 Ⅰ.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 Ⅱ.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于选股能力 Ⅲ.根据以往基金经理的表现，表明该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率 Ⅳ.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于波段操作

[多选题]下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。 Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元 Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录 Ⅳ．不存在严重不良诚信记录

[多选题]在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行 Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行 Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

[单选题]下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

[单选题]下列不属于有限责任公司经理职权的是（）。

[单选题]证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力最高的是( )。

[单选题]客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。

[单选题]公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

[多选题]证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ．委托代理关系； Ⅱ．代理期间； Ⅲ．执业地域范围； Ⅳ ．代理权限。

[单选题]证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。

[单选题]按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》（）由中国证券业协会正式颁布实施。

[单选题]为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。

[单选题]违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

[单选题]期货交易具有高信用的特征．这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。

[单选题]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。

[单选题]我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

[单选题]股票风险的内涵是指预期收益的（）。

[单选题]下列选项中，说法不正确的是( )。

[单选题]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

[单选题]限定性集合资产管理计划的资产主要投资于（）。 Ⅰ．国债 Ⅱ．债券型证券投资基金 Ⅲ．股票型证券投资基金 Ⅳ．上市企业债券

[单选题]证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

[多选题]下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务； Ⅱ．证券公司向客户垫付资金； Ⅲ．不承担客户的价格风险； Ⅳ．分享客户买卖证券的差价。

[单选题]委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )。

[多选题]期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ．处1个月拘役 Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金 Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[单选题]证券公司净资本的计算公式为（）。

[多选题]保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。 Ⅰ．情节严重的，对单位判处罚金； Ⅱ．情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役； Ⅲ．情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑； Ⅳ．情节特别严重的，吊销营业执照。

[多选题]证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。 Ⅰ．期限； Ⅱ．维持担保比例； Ⅲ．违约责任； Ⅳ ．追加保证金的通知方式。

[单选题]下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（）。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ．中国证监会 Ⅳ．地方性证券协会

[单选题]证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

[多选题]下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。 Ⅰ．受奖励单位或个人； Ⅱ．表彰单位； Ⅲ．表彰内容； Ⅳ．奖励等级。

[单选题]下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

[多选题]根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役； Ⅱ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑； Ⅲ．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金； Ⅳ．并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金。

[单选题]下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 Ⅱ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交 Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的；

[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析； Ⅱ．内幕信息； Ⅲ．市场传言； Ⅳ．虚假信息。

[多选题]公司营业执照必须载明的内容有( )。 Ⅰ．公司名称； Ⅱ．公司住所； Ⅲ．公司经营范围； Ⅳ．公司法定代表人姓名。

[多选题]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析 Ⅱ．内幕信息 Ⅲ．市场传言 Ⅳ．虚假信息

[单选题]同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

[单选题]交易所交易基金的英文简称为（）。

[单选题]根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

[单选题]某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

[单选题]建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

[单选题]承销金额在（）元以上、承销团成员在（）家以上可设2一3家副主承销商。

[单选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

[单选题]下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。

[单选题]下列不属于共益权的是( )。

[多选题]下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东； Ⅲ．发行人子公司的总经理； Ⅳ．承销的证券公司相关人员。

[单选题]下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是( )。

[单选题]证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

[单选题]首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有（　　）。 Ⅰ．风险因素 Ⅱ．关联交易与同业竞争 Ⅲ．重大事项提示 Ⅳ．声明

[单选题]下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

[单选题]下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 Ⅲ．采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额 Ⅳ．采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

[单选题]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。

[单选题]专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

[单选题]证券公司长期次级债务是指借入期限在（）的次级债务。

[单选题]向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

[单选题]下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。 Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

[单选题]当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）也会采取一定的措施以平抑股价波动。

[单选题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( ) 等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

[单选题]在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业 Ⅲ.政府机构 Ⅳ.居民

[单选题]证券业和银行业、信托业、保险业应当实行( )。

[单选题]2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。 Ⅰ．保荐职责Ⅱ．保荐业务规程Ⅲ．保荐业务协调Ⅳ．监管措施

[单选题]下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。 Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定 Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

[单选题]下列属于设立有限责任公司的条件有( )。 Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

[单选题]下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

[单选题]下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。

[单选题]用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

[多选题]下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有( )。 Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构 Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅲ．最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

[单选题]基金管理费费率的高低通常（）。

[单选题]下列选项中，说法不正确的是( )。

[单选题]下列关于向原股东配股的表述，正确的有（）。 Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量 Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30% Ⅲ.采用代销或包销方式发行 Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

[单选题]在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。

[单选题]下列选项中，不正确的是( )。

[单选题]证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

[单选题]下列有关监事会说法，正确的是（）。 Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责 Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行 Ⅲ.监事会无权提议召开股东会 Ⅳ.监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

[多选题]下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销； Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销； Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销； Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

证券市场基本法律法规-题库

千题库下载

开始做题

考试试题

历年真题

章节练习

考前押题

模拟试题

章节练习【2018年最新】

历年真题

每日一练

热门试卷

相关课程