证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
[单选题]（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
[单选题]下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
[单选题]发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。
[单选题]公司公开发行新股，应当符合（ ）。 ①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 ②具有持续经营能力； ③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 ④具有健全且运行良好的组织机构
[单选题]金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。
[单选题]证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①被调出可充抵保证金证券范围 ②被暂停交易 ③被实施风险警示 ④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
[单选题]中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的 ③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的 ④中国证监会认定的其他事项。
[单选题]下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（　　）。 ①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 ②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人 ③向特定对象发行证券累计不超过200人 ④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人
[单选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 ①资产配置策略 ②自营业务规模 ③可承受的风险限额 ④投资品种
[单选题]下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。 ①股票 ②债券 ③权证 ④证券投资基金
[单选题]证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）
[单选题]发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
[单选题]以下哪些属于损害顾客利益的行为（　　）。 ①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件 ②违背客户的委托为其买卖证券 ③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 ④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
[单选题]证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。 ①中国结算公司对证券账户实施统一管理 ②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 ③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户 ④1个投资者只能申请开立一个信用账户
[单选题]证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
千题库百度小程序 百度扫一扫练题
微信扫一扫答题 微信扫一扫答题
历年真题
章节练习
考前押题
模拟试题
进入题库
章节冲刺【2019年版】
章节冲刺【2019年版】
历年真题
历年真题
每日一练
每日一练

热门试卷

押题密卷【2021.04月】
2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷1
2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2020年03月《证券市场基本法律法规》考前押题2
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷4
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷5
2020年08月《证券市场基本法律法规》押题密卷6
2020年《证券市场基本法律法规》考前冲刺3
考前押题【2020.09月】
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷1
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2020年09月《证券市场基本法律法规》押题密卷4
2020年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
2020年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷3
2020年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

热门下载

2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选下载 2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选下载
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载 2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载
2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选下载 2019年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选下载
2019年3月证券从业《法律法规》真题下载 2019年3月证券从业《法律法规》真题下载
2019年4月证券从业《法律法规》真题下载 2019年4月证券从业《法律法规》真题下载
2019年7月证券从业《法律法规》真题下载 2019年7月证券从业《法律法规》真题下载
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载 2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（一）下载
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载 2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选（二）下载
2019年8月证券从业《法律法规》真题下载 2019年8月证券从业《法律法规》真题下载
2019年7月证券从业《法律法规》真题下载 2019年7月证券从业《法律法规》真题下载
2019年6月证券从业《法律法规》真题下载 2019年6月证券从业《法律法规》真题下载

相关课程

金融市场基础知识
金融市场基础知识