证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
[单选题]公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元 Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
[单选题]在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
[多选题]下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额； Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份； Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下； Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。
[单选题]发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股
[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。
[单选题]下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。
[单选题]设立股份有限公司应由( )作为申请人。
[单选题]下列各项中，受到公司章程约束的有( )。 Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事
[单选题]中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( ) 等进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订 Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
[单选题]上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
[单选题]参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。 Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁 Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力
[多选题]下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。 Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东 Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定 Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定 Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
[单选题]( )可以作为并购重组支付手段。
[单选题]( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
[多选题]下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名 Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人 Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表 Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

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