证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。
[单选题]证券公司应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
[单选题]证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险 ③提供投资建议应具有合理依据 ④不得参与媒体证券节目
[单选题]下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
[单选题]基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
[单选题]委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（　　）。 ①服务内容 ②服务期限 ③法律法规 ④费用标准
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
[单选题]证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
[单选题]股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号④ 公司成立日期 ⑤各股东所持股份数
[单选题]根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（　　） ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售股份的认购
[单选题]资产管理业务的基本要求包括（ ） ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合
[单选题]按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（　　）。
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作
[单选题]下列说法正确的是（ ）。
[单选题]下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。
[单选题]信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
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