证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]下列不属于基金管理人义务的是( )。
[单选题]收购人公告要约收购报告书摘要后( ) 内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及 中国证监会提出的反馈意见。
[单选题]董事会中的职工代表的产生方式有( )。 Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生 Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命
[单选题]股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
[单选题]证券公司办理( ) ．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的， 必须作出委托记录。
[单选题]开放式基金是通过投资者向（ ）申购或赎回实现流通的。
[单选题]从基金的类型来看，基金一般可以分为（ ）。 Ⅰ．成长型投资基金 Ⅱ．收入型基金 Ⅲ．开放式基金 Ⅳ．封闭式基金
[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。
[单选题]下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
[单选题]用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
[单选题]下列情形中，不得收购上市公司的有( )。 Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 Ⅱ．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 Ⅲ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形 Ⅳ．收购人最近5年有严重的证券市场失信行为
[单选题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（ ）。 Ⅰ．独立建账 Ⅱ．独立核算 Ⅲ．分账管理 Ⅳ．设立总账
[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
[单选题]委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )。
[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格； Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； Ⅲ．投资风险由公司承担； Ⅳ ．证券投资顾问服务的内容和方式。

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