证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。

[单选题]下列关于向原股东配股的表述，正确的有（）。 Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量 Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30% Ⅲ.采用代销或包销方式发行 Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的、发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

[单选题]甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。

[多选题]证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ．证券专业知识； Ⅱ．证券投资经验和风险偏好； Ⅲ．年龄； Ⅳ．财务与收入状况。

[单选题]下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会

[单选题]下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

[单选题]期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。 Ⅰ．处1个月拘役 Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金 Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

[单选题]财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划 Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

[单选题]在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( ) 内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

[多选题]证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ．对具体证券的价值分析报告； Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告； Ⅲ．投资策略报告； Ⅳ．行业研究报告。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。

[多选题]下列各项中，受到公司章程约束的有( )。 Ⅰ．股东 Ⅱ．公司 Ⅲ．董事 Ⅳ．监事

[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

[单选题]设立股份有限公司必须具备的条件有( )。 Ⅰ．发起人符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ．有公司住所

[多选题]下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。 Ⅰ．董事会； Ⅱ．股东会； Ⅲ．监事会； Ⅳ．股东大会。

[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。 Ⅰ．资格审查； Ⅱ．注册登记； Ⅲ．岗位职责； Ⅳ ．执业行为。

[单选题]下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。

[单选题]下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

[单选题]全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )。 Ⅰ．自主报价Ⅱ．格式化询价Ⅲ．确认成交Ⅳ．格式化报价

[单选题]下列属于基金托管人义务的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上 Ⅳ.执行基金管理人的投资指令

[单选题]下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

[单选题]下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。

[单选题]在基金宣传推介材料中，符合法律法规相关要求的是（）。 Ⅰ.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点 Ⅱ.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于选股能力 Ⅲ.根据以往基金经理的表现，表明该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率 Ⅳ.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于波段操作

[单选题]根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

[单选题]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

[多选题]下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ．委托人； Ⅱ．证券经纪商； Ⅲ．证券交易所； Ⅳ．证券公司。

[单选题]按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

[单选题]下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。

[单选题]某公司公开发行股票募集3000万元，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经( )认可。

[单选题]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。

[单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。

[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理

[单选题]下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

[单选题]证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些（） Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 Ⅲ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅳ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

[单选题]以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 Ⅲ.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅳ.到2001年底，转国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券

[单选题]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。 Ⅰ.合法合规原则 Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.岗位分离原则

[单选题]信用交易包括( )。 Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易

[多选题]证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ．电话； Ⅱ．网上查询； Ⅲ．书面查询； Ⅳ ．在营业场所公示。

[单选题]下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。 Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时 Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时 Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时 Ⅳ．监事提议召开时

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单．按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

[单选题]直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持( )的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

[单选题]下列属于有限责任公司经理职权的有( )。 Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理 Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议

[多选题]下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为( )。 Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动； Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请； Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次； Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

[单选题]债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。

[多选题]证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ．委托记录； Ⅱ．交易记录； Ⅲ．证券和资金余额； Ⅳ ．证券经纪人的姓名。

[单选题]同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

[单选题]下列选项中，说法正确的是( )。

[多选题]下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有( )。 Ⅰ．无民事行为能力 Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年 Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年 Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿

[单选题]向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。

[多选题]下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ．利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益 Ⅱ．违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 Ⅲ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅳ．中国证监会、协会禁止的其他行为

[单选题]下列说法不正确的是( )。

[单选题]诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

[单选题]下列属于设立有限责任公司的条件有( )。 Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

[单选题]（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

[多选题]《公司法》保护的是( )的合法权益。 Ⅰ．股东； Ⅱ．总经理； Ⅲ．债权人； Ⅳ．职工。

[单选题]《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

[单选题]开放式基金的注册登记体系的模式包括（）。 Ⅰ.“混合”模式 Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式 Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式 Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

[单选题]下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东 Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

[单选题]机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )

[单选题]下列属于基金市场营销特殊性的是（）。 Ⅰ.专业性 Ⅱ.一次性 Ⅲ.持续性 Ⅳ.服务性

[单选题]保荐人的资格及其管理办法由( )规定。

[单选题]证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

[单选题]下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。

[单选题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。

[单选题]根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。

[单选题]下列选项中，属于首次公开发行股票的信息披露文件的有（）。 Ⅰ．招股说明书及其附录和备查文件 Ⅱ．招股说明书摘要 Ⅲ．发行公告 Ⅳ．上市公告书

[多选题]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。 Ⅰ．没收违法所得 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

[多选题]发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。 Ⅰ．发行价格 Ⅱ．发行数量 Ⅲ．市盈率 Ⅳ．发行方式

[单选题]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。

[单选题]在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括（　　）。 Ⅰ．发行人的基本情况 Ⅱ．发行人的股本变化情况 Ⅲ．发行人的关联方情况 Ⅳ．发行人改制重组的情况

[单选题]下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是( )。

[单选题]下列关于开放式股票基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格 Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产 Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高 Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

[单选题]证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会核准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法 Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法 Ⅳ.执业行为准则

[单选题]下列选项中，说法正确的是（）。

[单选题]下列关于证券交易的说法，正确的有( )。 Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖 Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖 Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

[单选题]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

[单选题]在( ) 情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息Ⅳ．收取客户应当支付的违约金

[单选题]下列选项中，说法不正确的是( )。

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