证券市场基本法律法规

考试试题

[单选题]下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。 ①公司的董事甲某 ②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某 ③A公司的实际控制人丙某 ④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
[单选题]关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
[单选题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。 Ⅰ.连续或者多次违反该规定 Ⅱ.违反该规定后及时报告 Ⅲ.涉及金额较大 Ⅳ.曾为公职人员
[单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。
[单选题]退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
[单选题]证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
[单选题]下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
[单选题]下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
[单选题]经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
[单选题]主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
[单选题]证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。 Ⅰ.融资、融券的额度 Ⅱ.保证金比例 Ⅲ.违约责任 Ⅳ.纠纷解决途径
[单选题]“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
[单选题]证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。 ①管理制度 ②内部隔离制度 ③尽职调查制度 ④询问制度
[单选题]下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。 ①具备健全且运行良好的组织机构 ②具有持续盈利能力，财务状况良好 ③最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 ④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
[单选题]证券公司可以从事的业务包括（ ）。 ①股票期权经济业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
[单选题]按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

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