证券市场基本法律法规

考试试题

[多选题]证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。
[单选题]名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
[单选题]我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是
[判断题]甲证券公司某营业部客户经理在没有事实根据的情况下，在多个500人"炒股技巧交流群"内宣传通信行业乙上市公司成为国家6G建设项目唯一资质企业，股价即将暴跌等信息，吸引大量个人投资者到其营业部开户并买入乙公司股票，后均遭受严重亏损并引发乙公司负面舆情。该客户经理的行为构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。（ ）
[多选题]公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（ ）进行专项考核。
[判断题]对因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在60日内对内部控制执行效果进行评估。（ ）
[单选题]非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（ ）个月内，对收购人进行持续督导。
[单选题]下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。等级
[多选题]下列关于经营机构销售产品或提供服务的做法，错误的是（ ）。
[单选题]期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（ ）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
[单选题]上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
[单选题]证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
[单选题]下列关于证券公司创新业务的表述,错误的是（ ）。
[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。
[单选题]发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。
[判断题]证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在3年内覆盖全部重要信息系统。（ ）
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