单选题 0.50分

中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的(  )。

  • A.80%
  • B.90%
  • C.120%
  • D.150%

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1 多选题 1.00分
  • A.已被本机构聘用
  • B.品行端正,具有良好的职业道德
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
2 多选题 1.00分
  • A.高级管理人员
  • B.业务部门负责人
  • C.开户经办人
  • D.客户
3 多选题 1.00分
  • A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
  • B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约
  • C.自己的行为影响了证券、期货交易价格
  • D.自己的行为影响了证券、期货交易量
4 多选题 1.00分
  • A.期货交易所结算部总监
  • B.期货投资咨询机构的咨询师
  • C.期货公司总经理
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5 多选题 1.00分
  • A.可用资金要求
  • B.知识测试要求
  • C.交易经历要求
  • D.一般单位客户的特殊要求