证券市场基本法律法规题库

多选题 1.00分

以下（）情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100 人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150 人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300 人的特定对象发行证券

  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ
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1 单选题 1.00分
下列关于股份有限公司股东会、董事会和监事会会议记录的说法，错误的是（）。
  • A.股东大会,主持人、已经出席会议的董事应当在会议记录上签名
  • B.董事会,出席会议的董事应当在会议记录上签名
  • C.监事会,出席会议的监事应当在会议记录上签名
  • D.股东大会,出席会议的股东应当在会议记录上签名
2 单选题 1.00分
股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。
  • A.人民币三千万元
  • B.人民币五千万元
  • C.人民币一亿元
  • D.人民币四千万元
3 单选题 1.00分
取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。
  • A.所服务的机构
  • B.当地证监局
  • C.中国证券业协会
  • D.证券交易所
4 单选题 1.00分
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由（）予以取缔。
  • A.证券交易所
  • B.证券监督管理机构
  • C.工商管理机关
  • D.公安机关
5 单选题 1.00分
关于上市交易申请的说法，错误的是（）。
  • A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
  • B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
  • C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请
  • D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
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