多选题 1.00分

期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。

  • A. 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
  • B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
  • C. 以个人名义收取服务报酬
  • D. 泄露客户商业秘密

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1 多选题 1.00分
  • A. 期货公司净资本
  • B. 净资本与净资产的比例
  • C. 流动资产与流动负债的比例
  • D. 规定的最低限额的结算准备金要求
2 多选题 1.00分
  • A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
  • B. 拟更换董事长、总经理
  • C. 风险监管指标不符合规定标准
  • D. 客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
3 多选题 1.00分
  • A. 期货投资咨询机构的从业人员
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
  • C. 财务公司
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
4 多选题 1.00分
  • A. 召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
  • C. 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
  • D. 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
5 多选题 1.00分
  • A. 吸收合并
  • B. 新设合并
  • C. 兼营合并
  • D. 收购合并