保荐代表人胜任能力题库

多选题 1.00分

以下关于上市公司重大资产重组的说法正确的有（　　）

  • A.为了避免内幕信息泄露造成内幕交易，上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和员无需向上市公司通报有关信息
  • B.上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认
  • C.上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌。停牌期间，不得披露任何信息。
  • D.上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方等人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。
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1 单选题 1.00分
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过 （　　）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
  • A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
  • B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
  • C.证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％
  • D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
2 单选题 1.00分
内部研发形成符合加计扣除的无形资产形成（　　）
  • A.可抵扣暂时性差异
  • B.应纳税暂时性差异
  • C.确认递延所得税资产
  • D.确认递延所得税负债
  • E.永久性差异
3 单选题 1.00分
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（　　）
  • A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
  • B.证券公司减少注册资本
  • C.证券公司设立分支机构
  • D.证券公司变更业务范围
4 单选题 1.00分
甲以协议转让方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（　　）。
  • A.其持有乙公司股份5％和10％时
  • B.其持有乙公司股份5％和8％时
  • C.其持有乙公司股份8％和12％时
  • D.其持有乙公司股份8％和10％时
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