单选题 1.00分

证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。

  • A.对证券经纪业务实施集中统一管理
  • B.防范公司与客户之间的信息不对称
  • C.切实履行反洗钱义务
  • D.防止出现损害客户合法权益的行为

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3 单选题 1.00分
  • A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
  • B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
  • C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款